現(xiàn)公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見(jiàn)》，自公布之日起施行。

附件：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見(jiàn)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一五年十一月二十四日

附件：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見(jiàn)

為進(jìn)一步完善“條件明確，標(biāo)準(zhǔn)清晰、程序規(guī)范、公開(kāi)透明、集體決策、全程留痕、監(jiān)督有效”的發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，加強(qiáng)廉政建設(shè)，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，在健全現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上，就進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市和再融資發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行提出如下意見(jiàn)。

一、落實(shí)職能轉(zhuǎn)變要求，全面簡(jiǎn)化發(fā)行條件

根據(jù)簡(jiǎn)政放權(quán)的總體工作要求，貫徹股票發(fā)行注冊(cè)制的基本理念，落實(shí)以信息披露為中心的審核工作要求，研究修訂相關(guān)規(guī)章和規(guī)范性文件。對(duì)于現(xiàn)行首次公開(kāi)股票并上市管理辦法和上市公司證券發(fā)行管理辦法中《證券法》未明確規(guī)定的發(fā)行條件，一律予以取消，調(diào)整為通過(guò)信息披露的方式落實(shí)監(jiān)管要求，減少需要審核把關(guān)的項(xiàng)目和內(nèi)容，從源頭上減少審核權(quán)力。

二、公開(kāi)裁量判斷標(biāo)準(zhǔn)，杜絕“口袋”政策

對(duì)于依法應(yīng)當(dāng)通過(guò)發(fā)行審核工作把關(guān)判斷的發(fā)行條件和信息披露要求，全面總結(jié)審核實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，歸納整理以往審核標(biāo)準(zhǔn)和典型案例，以統(tǒng)一的規(guī)范性文件、法律適用意見(jiàn)或者發(fā)行審核監(jiān)管問(wèn)答等形式，全部向社會(huì)公開(kāi)。成熟一批公布一批，成熟一項(xiàng)公布一項(xiàng)，切實(shí)提高審核標(biāo)準(zhǔn)透明度，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。審核過(guò)程2中遇到新情況、新問(wèn)題，及時(shí)研究明確審核標(biāo)準(zhǔn)，并向社會(huì)公開(kāi)。嚴(yán)格執(zhí)行審核標(biāo)準(zhǔn)，防止出現(xiàn)“同事不同辦”問(wèn)題。

三、嚴(yán)格審核流程管理，明確審核期限要求

嚴(yán)格按照已公布的審核流程安排審核工作，除發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)自身原因外，不得無(wú)故調(diào)整審核進(jìn)度排序。明確各審核環(huán)節(jié)時(shí)限要求，在正常審核狀態(tài)下，從受理發(fā)行申請(qǐng)到召開(kāi)反饋會(huì)不超過(guò)45天，從發(fā)行人落實(shí)完畢反饋意見(jiàn)到召開(kāi)初審會(huì)不超過(guò)20天，從發(fā)出發(fā)審會(huì)告知函到召開(kāi)發(fā)審會(huì)不超過(guò)10天。建立健全內(nèi)部督辦制度，嚴(yán)格按時(shí)限要求完成反饋會(huì)、初審會(huì)、發(fā)審會(huì)等審核環(huán)節(jié)工作，使發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對(duì)審核進(jìn)度有明確預(yù)期。

四、強(qiáng)化集體決策機(jī)制，規(guī)范重大問(wèn)題決策程序

對(duì)發(fā)行人存在的問(wèn)題是否構(gòu)成發(fā)行融資障礙、是否影響審核進(jìn)度等重要事項(xiàng)的確定，均應(yīng)履行集體決策程序，任何處室和個(gè)人無(wú)權(quán)單獨(dú)對(duì)企業(yè)問(wèn)題進(jìn)行定性或者叫停審核進(jìn)程。發(fā)行審核中遇到的復(fù)雜疑難和重大無(wú)先例問(wèn)題，按程序召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議討論決定。進(jìn)一步明確初審會(huì)、發(fā)審會(huì)審核的重點(diǎn)，落實(shí)審核工作責(zé)任，對(duì)于現(xiàn)行審核政策已明確的問(wèn)題不在相關(guān)審核會(huì)上重復(fù)討論，有效提升審核工作效率。

五、暢通服務(wù)渠道，建立預(yù)約接待制度

建立預(yù)約接待制度，及時(shí)滿足發(fā)行人正常的業(yè)務(wù)溝通需求。發(fā)行人按規(guī)定提出接待預(yù)約申請(qǐng)的，原則上應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)3安排見(jiàn)面。接待工作應(yīng)在辦公場(chǎng)所進(jìn)行，并做好接待記錄。嚴(yán)禁審核人員在發(fā)行審核期間與發(fā)行人及相關(guān)利害關(guān)系人進(jìn)行任何正常工作溝通之外的私下接觸。向發(fā)行人提供審核人員電話和電子郵箱，便于發(fā)行人與審核人員溝通交流。向發(fā)行人提供證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部投訴電話和電子郵箱，對(duì)于發(fā)行人提出的投訴意見(jiàn)，發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)及時(shí)處理。

六、規(guī)范審核全程留痕，強(qiáng)化審核過(guò)程約束

完善審核工作留痕制度，做到受理、反饋、初審、發(fā)審、封卷、會(huì)后事項(xiàng)、發(fā)行核準(zhǔn)等審核關(guān)鍵環(huán)節(jié)均有據(jù)可查，便于事后追責(zé)。建立嚴(yán)格的文件簽轉(zhuǎn)制度和檔案管理制度，反饋意見(jiàn)、初審報(bào)告、發(fā)審委意見(jiàn)等重要文檔由相關(guān)人員簽字，存檔備查。嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)審委工作底稿制度，發(fā)審會(huì)全程錄音錄像，錄音錄像資料、會(huì)議記錄和表決票存檔備查。

七、加強(qiáng)履職回避管理，有效防止利益沖突

嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定，細(xì)化發(fā)行審核工作中應(yīng)當(dāng)回避的具體情形。審核人員存在持有發(fā)行人股票或者其親屬在發(fā)行人、有關(guān)中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任重要職務(wù)等可能出現(xiàn)利益沖突情形的，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。發(fā)審委委員存在本人及其親屬或者其所在單位與發(fā)行人、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)利益沖突情形的，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。明確回避事項(xiàng)操作流程，建立相應(yīng)的報(bào)告制度及監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，進(jìn)一步保障發(fā)行審核工作的公平、公正和有序進(jìn)行。

八、嚴(yán)格發(fā)審委工作紀(jì)律，強(qiáng)化發(fā)審委工作監(jiān)督嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)審委委員與其所在單位業(yè)務(wù)脫鉤制度，委員在任職期間不得從事任何與委員身份有利益沖突的商業(yè)活動(dòng)。加強(qiáng)發(fā)審委委員和發(fā)審會(huì)審核工作管理，委員應(yīng)緊密?chē)@發(fā)行條件和信息披露要求開(kāi)展審核工作，工作底稿應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明事實(shí)和法律依據(jù)并有明確意見(jiàn)，表決意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)與工作底稿一致，否決企業(yè)發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)有充分的事實(shí)和法律依據(jù)。健全監(jiān)督檢查制度，對(duì)發(fā)審委委員是否遵守回避制度、是否利用發(fā)審委委員身份開(kāi)展商業(yè)活動(dòng)、是否濫用表決權(quán)、表決理由是否正當(dāng)合理、表決意見(jiàn)是否與工作底稿一致等進(jìn)行監(jiān)督檢查。涉嫌違反工作紀(jì)律的，及時(shí)進(jìn)行處理。

九、強(qiáng)化審核監(jiān)督管理，落實(shí)執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)要求

進(jìn)一步完善并切實(shí)落實(shí)執(zhí)紀(jì)監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度，全面加強(qiáng)對(duì)審核工作和審核人員的監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)違反審核工作紀(jì)律的行為，及時(shí)糾正。嚴(yán)格執(zhí)行違紀(jì)問(wèn)責(zé)制度，對(duì)違反審核工作紀(jì)律的人員，依規(guī)予以黨紀(jì)政紀(jì)處分，處理結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)；涉嫌違法犯罪的，堅(jiān)決移送有關(guān)部門(mén)處理。