為貫徹落實《中共中央 國務院關(guān)于打贏脫貧攻堅戰(zhàn)的決定》（中發(fā)〔2015〕34號）和中央扶貧開發(fā)工作會議精神，充分發(fā)揮資本市場作用，服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，現(xiàn)提出如下意見。

一、全面把握資本市場服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的總體要求

（一）充分提高認識

認真貫徹落實習近平總書記系列重要講話精神，緊緊圍繞“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局，把打贏脫貧攻堅戰(zhàn)作為崇高的政治責任。積極探索資本市場的普惠金融功能與機制，發(fā)揮證券期貨行業(yè)優(yōu)勢，以消除貧困為目標，以精準扶貧為手段，以制度創(chuàng)新為動力，形成多層次、多渠道、多方位的精準扶貧工作格局，為全面建成小康社會提供有力的資本市場支撐。

（二）加強政策引導

打贏脫貧攻堅戰(zhàn)要采取務實有力的政策舉措，以貧困地區(qū)（指國務院扶貧開發(fā)領(lǐng)導小組確定的國家扶貧開發(fā)工作重點縣和集中連片特殊困難地區(qū)縣，下同）實體經(jīng)濟需求為導向，以資本市場服務產(chǎn)業(yè)扶貧為重點，優(yōu)先支持貧困地區(qū)企業(yè)利用資本市場資源，拓寬直接融資渠道，提高融資效率，降低融資成本，不斷增強貧困地區(qū)自我發(fā)展能力。

（三）著力精準扶貧

深刻領(lǐng)會精準扶貧基本方略，堅持把幫助貧困群眾擺脫貧困、實現(xiàn)共同富裕作為資本市場各項支持措施的出發(fā)點和落腳點。證券行業(yè)各類幫扶主體要與貧困村和建檔立卡貧困戶緊密銜接，建立帶動貧困人口脫貧掛鉤機制，因地制宜、分類施策，堅持真扶貧、扶真貧，確保扶貧政策精準、對象措施精準、脫貧成效精準。

二、充分發(fā)揮資本市場在服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略中的作用

（四）支持貧困地區(qū)企業(yè)利用多層次資本市場融資

對注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地均在貧困地區(qū)且開展生產(chǎn)經(jīng)營滿三年、繳納所得稅滿三年的企業(yè)，或者注冊地在貧困地區(qū)、最近一年在貧困地區(qū)繳納所得稅不低于 2000萬元且承諾上市后三年內(nèi)不變更注冊地的企業(yè)，申請首次公開發(fā)行股票并上市的，適用“即報即審、審過即發(fā)”政策。

對注冊地在貧困地區(qū)的企業(yè)申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，實行“專人對接、專項審核”，適用“即報即審、審過即掛”政策，減免掛牌初費。

對注冊地在貧困地區(qū)的企業(yè)發(fā)行公司債、資產(chǎn)支持證券的，實行“專人對接、專項審核”，適用“即報即審”政策。

（五）支持和鼓勵上市公司履行社會責任服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略

鼓勵上市公司支持貧困地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上市公司對貧困地區(qū)的企業(yè)開展并購重組。對涉及貧困地區(qū)的上市公司并購重組項目，優(yōu)先安排加快審核；對符合條件的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的并購重組項目，重點支持加快審核。

鼓勵上市公司結(jié)對幫扶貧困縣或貧困村，主動對接建檔立卡貧困戶，優(yōu)先錄用來自貧困地區(qū)的高校畢業(yè)生，優(yōu)先招收建檔立卡貧困人口。

（六）支持和鼓勵證券基金經(jīng)營機構(gòu)履行社會責任服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略

鼓勵證券公司開展專業(yè)幫扶，通過組建金融扶貧工作站等方式結(jié)對幫扶貧困縣，與當?shù)卣㈤L效幫扶機制，幫助縣域內(nèi)企業(yè)規(guī)范公司治理，提高貧困地區(qū)利用資本市場促進經(jīng)濟發(fā)展的能力。

鼓勵上市公司、證券公司等市場主體設立或參與市場化運作的貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金和扶貧公益基金。對積極參與扶貧的私募基金管理機構(gòu)，將其相關(guān)產(chǎn)品備案納入登記備案綠色通道；在貧困地區(qū)組織行業(yè)培訓、開展業(yè)務交流，便利私募投資基金向貧困地區(qū)投資。

鼓勵證券公司、基金管理公司、私募基金管理機構(gòu)等市場主體優(yōu)先錄用建檔立卡貧困畢業(yè)生，對建檔立卡貧困戶在就醫(yī)就學等方面開展精準幫扶。

視證券公司參與扶貧工作情況，在分類評價過程中，對做出突出貢獻的酌予加分；中國證券業(yè)協(xié)會定期對證券公司的扶貧工作情況進行考評，為分類評價提供公允的參考依據(jù)。

（七）支持和鼓勵期貨經(jīng)營機構(gòu)履行社會責任服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略

鼓勵期貨公司開展專業(yè)幫扶，對貧困地區(qū)涉農(nóng)企業(yè)進入期貨市場開展套期保值業(yè)務進行培訓，并提供合作套保、倉單質(zhì)押、倉單回購等專業(yè)服務。

將期貨公司參與扶貧工作情況納入分類評價標準，對做出突出貢獻的予以加分；中國期貨業(yè)協(xié)會定期對期貨公司的扶貧工作情況進行考評，為分類評價提供公允的參考依據(jù)。支持符合條件的貧困地區(qū)優(yōu)先開展“保險+期貨”試點，提高涉農(nóng)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體化解市場風險的能力，對期貨經(jīng)營機構(gòu)開展“保險+期貨”試點項目適當減免手續(xù)費。支持貧困地區(qū)符合條件的倉儲企業(yè)申請設立交割倉庫。

（八）切實加強貧困地區(qū)投資者保護工作

對貧困地區(qū)企業(yè)的各項審核事項堅持“三公”原則，堅持標準不降、條件不減，確保市場穩(wěn)定健康發(fā)展。加強對貧困地區(qū)金融監(jiān)管干部、企業(yè)管理人員資本市場知識的培訓，促進企業(yè)規(guī)范運作。加大金融風險防范力度，通過多種手段加強貧困地區(qū)投資者風險防范教育，嚴格限制在貧困地區(qū)發(fā)行銷售損害投資者利益的產(chǎn)品，嚴厲打擊各類非法證券期貨活動，切實保護貧困地區(qū)投資者的合法權(quán)益。

三、進一步完善服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略保障機制

（九）加強精準扶貧的組織領(lǐng)導

證監(jiān)會扶貧工作領(lǐng)導小組辦公室要貫徹落實證監(jiān)會黨委關(guān)于精準扶貧的工作部署，制定行業(yè)扶貧政策、落實定點扶貧工作任務、組織動員各市場主體履行社會責任，加強督查巡查，層層壓實責任，確保精準扶貧各項措施落到實處。領(lǐng)導小組成員單位要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢落實各項扶貧政策，積極參與定點扶貧。各證監(jiān)局要主動對接當?shù)攸h委政府，積極開展對口扶貧工作。

（十）健全人才扶貧工作機制

承擔定點幫扶、對口幫扶責任的相關(guān)單位黨委要高度重視扶貧工作，成立扶貧工作領(lǐng)導小組，建立本單位扶貧工作機制。選拔政治合格、敢于擔當、組織領(lǐng)導能力強的干部到定點扶貧縣掛職或任駐村第一書記。做好對掛職干部的工作考核評價，完善鍛煉培養(yǎng)、提拔使用機制。加強與定點扶貧縣的人才交流，舉辦貧困縣領(lǐng)導干部資本市場學習培訓班，支持定點扶貧縣選派干部到系統(tǒng)相關(guān)單位進行短期掛職學習。鼓勵廣大干部職工真情實意開展各種形式的幫扶活動，鼓勵證監(jiān)會系統(tǒng)基層黨組織結(jié)對幫扶貧困縣的貧困村，形成全員參與扶貧工作的合力。

（十一）完善精準扶貧成效的考核體系

各行業(yè)協(xié)會建立精準扶貧信息統(tǒng)計和評估機制，定期對各市場主體的扶貧工作成效進行考評，統(tǒng)一發(fā)布行業(yè)精準扶貧的社會責任報告。上海證券交易所、深圳證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司分別對上市公司、掛牌公司履行扶貧社會責任的信息披露制定格式指引，并在年度報告中披露。相關(guān)證監(jiān)局要加強與地方扶貧部門的聯(lián)系，共同做好上市公司、掛牌公司扶貧工作成效的檢查。

（十二）加強對扶貧工作的宣傳引導

證監(jiān)會系統(tǒng)各單位要認真總結(jié)脫貧攻堅工作中的典型經(jīng)驗，充分利用新聞媒體和會內(nèi)網(wǎng)站、刊物大力宣傳資本市場精準扶貧的做法和成效，努力營造資本市場服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的良好氛圍，不斷增強廣大黨員干部服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的使命感和責任感，不忘初心、繼續(xù)前進，為打贏脫貧攻堅戰(zhàn)、全面建成小康社會做出應有的貢獻。

592個國家扶貧開發(fā)工作重點縣名單

全國 592、中部 217、西部 375、民族八省區(qū) 232

河 北 39

行唐縣、靈壽縣、贊皇縣、平山縣、青龍縣、大名縣、魏縣、臨城縣、巨鹿縣、新河縣、廣宗縣、平鄉(xiāng)縣、威縣、阜平縣、唐縣、淶源縣、順平縣、張北縣、康?？h、沽源縣、尚義縣、蔚縣、陽原縣、懷安縣、萬全縣、赤城縣、崇禮縣、平泉縣、灤平縣、隆化縣、豐寧縣、圍場縣、海興縣、鹽山縣、南皮縣、武邑縣、武強縣、饒陽縣、阜城縣、（涿鹿縣趙家蓬區(qū)）

山 西 35

婁煩縣、陽高縣、天鎮(zhèn)縣、廣靈縣、靈丘縣、渾源縣、平順縣、壺關(guān)縣、武鄉(xiāng)縣、右玉縣、左權(quán)縣、和順縣、平陸縣、五臺縣、代縣、繁峙縣、寧武縣、靜樂縣、神池縣、五寨縣、岢嵐縣、河曲縣、保德縣、偏關(guān)縣、吉縣、大寧縣、隰縣、永和縣、汾西縣、興縣、臨縣、石樓縣、嵐縣、方山縣、中陽縣

內(nèi)蒙古 31

武川縣、阿魯科爾沁旗、巴林左旗、巴林右旗、林西縣、翁牛特旗、喀喇沁旗、寧城縣、敖漢旗、科爾沁左翼中旗、科爾沁左翼后旗、庫倫旗、奈曼旗、莫力達瓦達斡爾族自治旗、鄂倫春自治旗、卓資縣、化德縣、商都縣、興和縣、察哈爾右翼前旗、察哈爾右翼中旗、察哈爾右翼后旗、四子王旗、阿爾山市、科爾沁右翼前旗、科爾沁右翼中旗、扎賚特旗、突泉縣、蘇尼特右旗、太仆寺旗、正鑲白旗

吉 林 8

靖宇縣、鎮(zhèn)賚縣、通榆縣、大安市、龍井市、和龍市、汪清縣、安圖縣

黑龍江 14

延壽縣、泰來縣、甘南縣、拜泉縣、綏濱縣、饒河縣、林甸縣、樺南縣、樺川縣、湯原縣、撫遠縣、同江市、蘭西縣、海倫市

安 徽 19

潛山縣、太湖縣、宿松縣、岳西縣、潁東區(qū)、臨泉縣、阜南縣、潁上縣、碭山縣、蕭縣、靈璧縣、泗縣、裕安區(qū)、壽縣、霍邱縣、舒城縣、金寨縣、利辛縣、石臺縣

江 西 21

蓮花縣、修水縣、贛縣、上猶縣、安遠縣、寧都縣、于都縣、興國縣、會昌縣、尋烏縣、吉安縣、遂川縣、萬安縣、永新縣、井岡山市、樂安縣、廣昌縣、上饒縣、橫峰縣、余干縣、鄱陽縣

河 南 31

蘭考縣、欒川縣、嵩縣、汝陽縣、宜陽縣、洛寧縣、魯山縣、滑縣、封丘縣、范縣、臺前縣、盧氏縣、南召縣、淅川縣、社旗縣、桐柏縣、民權(quán)縣、睢縣、寧陵縣、虞城縣、光山縣、新縣、商城縣、固始縣、淮濱縣、沈丘縣、淮陽縣、上蔡縣、平輿縣、確山縣、新蔡縣

湖 北 25

陽新縣、鄖縣、鄖西縣、竹山縣、竹溪縣、房縣、丹江口市、秭歸縣、長陽縣、孝昌縣、大悟縣、紅安縣、羅田縣、英山縣、蘄春縣、麻城市、恩施市、利川市、建始縣、巴東縣、宣恩縣、咸豐縣、來鳳縣、鶴峰縣、神農(nóng)架林區(qū)

湖 南 20

邵陽縣、隆回縣、城步縣、平江縣、桑植縣、安化縣、汝城縣、桂東縣、新田縣、江華縣、沅陵縣、通道縣、新化縣、瀘溪縣、鳳凰縣、花垣縣、保靖縣、古丈縣、永順縣、龍山縣

 廣 西 28

隆安縣、馬山縣、上林縣、融水縣、三江縣、龍勝縣、田東縣、德?？h、靖西縣、那坡縣、凌云縣、樂業(yè)縣、田林縣、西林縣、隆林縣、昭平縣、富川縣、鳳山縣、東蘭縣、羅城縣、環(huán)江縣、巴馬縣、都安縣、大化縣、忻城縣、金秀縣、龍州縣、天等縣

海 南 5

五指山市、臨高縣、白沙縣、保亭縣、瓊中縣

重 慶 14

萬州區(qū)、黔江區(qū)、城口縣、豐都縣、武隆縣、開縣、云陽縣、奉節(jié)縣、巫山縣、巫溪縣、石柱縣、秀山縣、酉陽縣、彭水縣

四 川 36

敘永縣、古藺縣、朝天區(qū)、旺蒼縣、蒼溪縣、馬邊縣、嘉陵區(qū)、南部縣、儀隴縣、閬中市、屏山縣、廣安區(qū)、宣漢縣、萬源市、通江縣、南江縣、平昌縣、小金縣、黑水縣、壤塘縣、甘孜縣、德格縣、石渠縣、色達縣、理塘縣、木里縣、鹽源縣、普格縣、布拖縣、金陽縣、昭覺縣、喜德縣、越西縣、甘洛縣、美姑縣、雷波縣

貴 州 50

六枝特區(qū)、水城縣、盤縣、正安縣、道真縣、務川縣、習水縣、普定縣、鎮(zhèn)寧縣、關(guān)嶺縣、紫云縣、江口縣、石阡縣、思南縣、印江縣、德江縣、沿河縣、松桃縣、興仁縣、普安縣、晴隆縣、貞豐縣、望謨縣、冊亨縣、安龍縣、大方縣、織金縣、納雍縣、威寧縣、赫章縣、黃平縣、施秉縣、三穗縣、岑鞏縣、天柱縣、錦屏縣、劍河縣、臺江縣、黎平縣、榕江縣、從江縣、雷山縣、麻江縣、丹寨縣、荔波縣、獨山縣、平塘縣、羅甸縣、長順縣、三都縣

云 南 73

東川區(qū)、祿勸縣、尋甸縣、富源縣、會澤縣、施甸縣、龍陵縣、昌寧縣、昭陽區(qū)、魯?shù)榭h、巧家縣、鹽津縣、大關(guān)縣、永善縣、綏江縣、鎮(zhèn)雄縣、彝良縣、威信縣、永勝縣、寧蒗縣、寧洱縣、墨江縣、景東縣、鎮(zhèn)沅縣、江城縣、孟連縣、瀾滄縣、西盟縣、臨翔區(qū)、鳳慶縣、云縣、永德縣、鎮(zhèn)康縣、雙江縣、滄源縣、雙柏縣、南華縣、姚安縣、大姚縣、永仁縣、武定縣、屏邊縣、瀘西縣、元陽縣、紅河縣、金平縣、綠春縣、文山市、硯山縣、西疇縣、麻栗坡縣、馬關(guān)縣、丘北縣、廣南縣、富寧縣、勐臘縣、漾濞縣、彌渡縣、南澗縣、巍山縣、永平縣、云龍縣、洱源縣、劍川縣、鶴慶縣、梁河縣、瀘水縣、福貢縣、貢山縣、蘭坪縣、香格里拉縣、德欽縣、維西縣

陜 西 50

印臺區(qū)、耀州區(qū)、宜君縣、隴 縣、麟游縣、太白縣、永壽縣、長武縣、旬邑縣、淳化縣、合陽縣、澄城縣、蒲城縣、白水縣、富平縣、延長縣、延川縣、宜川縣、洋縣、西鄉(xiāng)縣、勉 縣、寧強縣、略陽縣、鎮(zhèn)巴縣、留壩縣、佛坪縣、橫山縣、定邊縣、綏德縣、米脂縣、佳縣、吳堡縣、清澗縣、子洲縣、漢濱區(qū)、漢陰縣、石泉縣、寧陜縣、紫陽縣、嵐皋縣、鎮(zhèn)坪縣、旬陽縣、白河縣、商州區(qū)、洛南縣、丹鳳縣、商南縣、山陽縣、鎮(zhèn)安縣、柞水縣

甘肅 43

榆中縣、會寧縣、麥積區(qū)、清水縣、秦安縣、甘谷縣、武山縣、張家川縣、古浪縣、天?？h、莊浪縣、靜寧縣、環(huán)縣、華池縣、合水縣、寧縣、鎮(zhèn)原縣、安定區(qū)、通渭縣、隴西縣、渭源縣、臨洮縣、漳縣、岷縣、武都區(qū)、文縣、宕昌縣、康縣、西和縣、禮縣、兩當縣、臨夏縣、康樂縣、永靖縣、廣河縣、和政縣、東鄉(xiāng)縣、積石山縣、合作市、臨潭縣、卓尼縣、舟曲縣、夏河縣

青 海 15

大通縣、湟中縣、平安縣、民和縣、樂都縣、化隆縣、循化縣、澤庫縣、甘德縣、達日縣、瑪多縣、雜多縣、治多縣、囊謙縣、曲麻萊縣

寧 夏 8

鹽池縣、同心縣、原州區(qū)、西吉縣、隆德縣、涇源縣、彭陽縣、海原縣

新 疆 27

巴里坤哈薩克自治縣、烏什縣、柯坪縣、阿圖什市、阿克陶縣、阿合奇縣、烏恰縣、疏附縣、疏勒縣、英吉沙縣、莎車縣、葉城縣、岳普湖縣、伽師縣、塔什庫爾干塔吉克自治縣、和田縣、墨玉縣、皮山縣、洛浦縣、策勒縣、于田縣、民豐縣、察布查爾錫伯自治縣、尼勒克縣、托里縣、青河縣、吉木乃縣