一、項目信息

1.項目名稱：公開募集基金募集申請注冊

2.項目編碼：44012

3.子項名稱：無

二、設定依據(jù)

《證券投資基金法》第51條第1款：公開募集基金，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

《證券投資基金法》第55條：國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）第9條：中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第55條的規(guī)定，受理基金募集注冊申請，并進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。

三、受理機構

中國證監(jiān)會辦公廳

四、審核機構

中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部

五、審批數(shù)量

無數(shù)量限制

六、審批收費依據(jù)及標準

不收費

七、辦理時限

《證券投資基金法》第55條：國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。

同時，根據(jù)《關于實施<公開募集證券投資基金運作管理辦法>有關問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告【2014】36號）的有關規(guī)定:“中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他產品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。

適用于簡易程序的產品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內機構投資者（QDII）基金、理財基金和交易型指數(shù)基金（含單市場、跨市場/跨境ETF）及其聯(lián)接基金。中國證監(jiān)會認定的其他特殊產品不實行簡易程序?！?/p>

八、申請條件

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》：

第六條  申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件：

（一）擬任基金管理人為依法設立的基金管理公司或者經中國證監(jiān)會核準的其他機構，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或經中國證監(jiān)會核準的其他金融機構；

（二）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經理等業(yè)務人員；

（三）最近一年內沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有因違法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機構立案調查、司法機關立案偵察，或者正處于整改期間；

（五）最近一年內向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）不存在對基金運作已經造成或可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；

（七）不存在治理結構不健全、經營管理混亂、內部控制和風險管理制度無法得到有效執(zhí)行、財務狀況惡化等重大經營風險；

（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條  申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：

（一）有明確、合法的投資方向；

（二）有明確的基金運作方式；

（三）符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定；

（四）基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；

（五）基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資者，或者其他侵犯他人合法權益的內容；

（六）招募說明書真實、準確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言簡明、易懂、實用，符合投資者的理解能力。

（七）有符合基金特征的投資者適當性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當性安排的方法,有清晰的風險警示內容；

（八）基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，技術系統(tǒng)準備充分，不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權益、可能引發(fā)系統(tǒng)性風險的情形；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第八條  基金管理人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請材料自被行政受理時點起，基金管理人、基金托管人及律師事務所等相關基金服務機構即需要對申請材料的真實性、準確性、完整性承當相應的法律責任。

為基金申請材料出具法律意見書等文件的基金服務機構，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

申請材料受理后，相關內容不得隨意更改。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當自變化發(fā)生之日起五個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。

九、申請材料

《關于實施<公開募集證券投資基金運作管理辦法>有關問題的規(guī)定》附件:

基金管理人申請募集基金，需提交《證券投資基金法》要求的文件：（一）申請報告；（二）基金合同草案；（三）基金托管協(xié)議草案；（四）基金招募說明書草案；（五）律師事務所出具的法律意見書；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

申請報告包括但不限于以下內容：（一）基金符合注冊條件的說明；（二）基金與本公司已獲批產品及行業(yè)同類產品的差異，以及對基金投資運作和投資者的影響評估；（三）其他需要監(jiān)管機構特別關注的事項。

對于復雜或者創(chuàng)新產品，中國證監(jiān)會將根據(jù)基金的特征與風險，要求基金管理人補充提交證券交易所和證券登記結算機構的授權函、投資者適當性安排、技術準備情況和主要業(yè)務環(huán)節(jié)的制度安排等文件。

【募集申請材料內容與格式】

一、申請材料的紙張、封面、頁碼和份數(shù)

(一)紙張應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當于A4紙規(guī)格)。

(二)封面

1、標有“XX證券投資基金募集申請材料”字樣或“XX證券投資基金變更注冊申請材料”；

2、擬募集或變更注冊的證券投資基金（以下簡稱基金）名稱、申請人名稱；

3、正式報送申請材料的日期；

4、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

(三)申請材料的頁碼應置于每頁下端居中，按內容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1-4、或者1-4-1 ，章節(jié)之間應當有分隔頁。

(四)份數(shù)：申請材料一式2份，1份書面材料，1份電子材料。

二、申請材料目錄與內容

(一)承諾函

公司承諾向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；申請材料原件和復印件內容一致，文字簡潔、內容清楚。在線提交的基金募集材料與書面募集申請文件內容一致。

(二)申請報告

主要內容包括：1、擬募集或變更注冊后基金產品的方案要點以及符合注冊條件的說明；2、基金與本公司已獲批產品及行業(yè)同類產品的差異，以及對基金投資運作和投資者的影響評估；3、基金在人員、銷售、系統(tǒng)等方面的準備情況說明；4、其他需要監(jiān)管機構特別關注的事項。

對于復雜或者創(chuàng)新產品，基金管理人需在申請報告中就證券交易所和證券登記結算機構的授權、投資者適當性安排、技術準備和主要業(yè)務環(huán)節(jié)的制度安排等事項進行補充說明。

(三)基金合同草案

(四)托管協(xié)議草案

(五)招募說明書草案

(六)基金管理人董事會決議或經董事會授權的管理層決議

主要內容應當包括基金管理人董事會或經董事會授權的管理層有關基金募集申請的決議、對基金經理人選的審核意見等，獨立董事的意見應當單獨列明。

(七)律師事務所出具的法律意見書

(八)擬在證券交易所上市交易的開放式基金，還應當提交相關證券交易所出具的有關意見。

(九)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他材料。

(十)對于變更注冊的申請，如果不涉及修改的材料則可不提供。

十、申請接收

（一）接收方式

窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。

除上述現(xiàn)場接受方式外，《關于實施<公開募集證券投資基金運作管理辦法>有關問題的規(guī)定》規(guī)定：中國證監(jiān)會采用電子化系統(tǒng)對基金進行注冊審查，并鼓勵基金管理人根據(jù)基金合同填報指引通過電子化平臺在線填報。

（二）辦公時間：

 8:30-11:00，13:30-16:00

十一、辦理程序

《關于實施<公開募集證券投資基金運作管理辦法>有關問題的規(guī)定》附件：

1.簡易程序的產品注冊流程為：受理→反饋意見→申請人修改完善材料→注冊決定。

2.普通程序的產品注冊流程為：受理→召開評審會→書面反饋意見→答復反饋意見（申請人修改完善材料）→注冊決定。

十二、審批結果

審批通過的，發(fā)送準予注冊的批復。審批未通過的，發(fā)放不予注冊的批復。

十三、結果送達

作出行政決定后，應在10個工作日內，通過電話方式通知服務對象，并通過現(xiàn)場領取、郵寄、公告等方式將結果（證件及文書等）送達。

十四、申請人權利和義務

（一）申請人權利：

《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機關實施行政許可，享有陳述權、申辯權；有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟；其合法權益因行政機關違法實施行政許可受到損害的，有權依法要求賠償。

《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關不得擅自改變已經生效的行政許可。

 行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關可以依法變更或者撤回已經生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產損失的，行政機關應當依法給予補償。

《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機關對公示內容予以說明、解釋的，行政機關應當予以說明、解釋，提供準確、可靠的信息。

《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機關對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關系他人重大利益的，應當告知該利害關系人。申請人、利害關系人有權進行陳述和申辯。行政機關應當聽取申請人、利害關系人的意見。

《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標準的，行政機關應當依法作出準予行政許可的書面決定。

 行政機關依法作出不予行政許可的書面決定的，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利；申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起五日內提出聽證申請的，行政機關應當在二十日內組織聽證。

申請人、利害關系人不承擔行政機關組織聽證的費用。

《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應當向作出行政許可決定的行政機關提出申請；符合法定條件、標準的，行政機關應當依法辦理變更手續(xù)。

《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

行政機關應當根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準予延續(xù)。

（二）申請人義務：

《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉讓的外，不得轉讓。

《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應當如實向行政機關提交有關材料和反映真實情況，并對其申請材料實質內容的真實性負責?！?/p>

十五、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層

（二）電話咨詢：（010）88061727

十六、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431

（二）電子郵件投訴：zwgk@csrc.gov.cn

十七、辦公地址和時間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈

（二）辦公時間：8:30-11:30，13:30-17:00

十八、公開查詢

自受理之日起每周可通過證監(jiān)會網站查詢審批狀態(tài)和結果。