一、項目信息

1.項目名稱：基金托管人資格核準(zhǔn)

2.項目編碼：44011

二、設(shè)定依據(jù)

《證券投資基金法》第三十三條：基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

三、受理機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會辦公廳

四、審核機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

五、審批數(shù)量

無數(shù)量限制

六、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

不收費(fèi)

七、辦理時限

20個工作日

《證券投資基金托管資格管理辦法》第十三條：中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。中國證監(jiān)會作出予以核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)會簽中國銀監(jiān)會；作出不予核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由并告知申請人，行政許可程序終止。

中國銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自收到會簽件之日起20個工作日內(nèi)，作出行政許可決定。中國銀監(jiān)會作出予以核準(zhǔn)決定的，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會共同簽發(fā)批準(zhǔn)文件，并由中國證監(jiān)會頒發(fā)基金托管業(yè)務(wù)許可證；中國銀監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由并告知申請人，行政許可程序終止。

《非銀行金融機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第六條：中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

八、申請條件

《證券投資基金法》規(guī)定條件

1、第十九條：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

2、第三十四條：擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；  

（二）設(shè)有專門的基金托管部門；  

（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；  

（四）有安全保管基金財產(chǎn)的條件；  

（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；  

（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；  

（七）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；  

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

3、第三十六條：基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。

《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件

1、第八條：申請基金托管資格的商業(yè)銀行（以下簡稱申請人），應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

（一）最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，資本充足率等風(fēng)險控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定；

（二）設(shè)有專門的基金托管部門，部門設(shè)置能夠保證托管業(yè)務(wù)運(yùn)營的完整與獨(dú)立；

（三）基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2；擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗；

（四）有安全保管基金財產(chǎn)、確?；鹭敭a(chǎn)完整與獨(dú)立的條件；

（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

（六）基金托管部門有滿足營業(yè)需要的固定場所、配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)；

（七）基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；

（八）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（九）最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、第九條：申請人應(yīng)當(dāng)具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:

（一）系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金及時匯劃到賬；

（二）從交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)安全接收交易結(jié)算數(shù)據(jù)；

（三）與基金管理人、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對接；

（四）依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。

3、第十條：申請人的基金托管營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施和相關(guān)制度，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:

（一）基金托管部門的營業(yè)場所相對獨(dú)立，配備門禁系統(tǒng)；

（二）能夠接觸基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)崗位有單獨(dú)的辦公場所，無關(guān)人員不得隨意進(jìn)入；

（三）有完善的基金交易數(shù)據(jù)保密制度；

（四）有安全的基金托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；

（五）有基金托管業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理方案，具備應(yīng)急處理能力。

《非銀行金融機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定條件

第五條：非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定；

（二）設(shè)有專門的基金托管部門，部門設(shè)置能夠保證托管業(yè)務(wù)運(yùn)營的完整與獨(dú)立，部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)；

（三）基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2；擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗；

（四）具備安全保管基金財產(chǎn)、確?；鹭敭a(chǎn)完整與獨(dú)立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)，具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割；

（五）具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（六）最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

（七）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

九、申請材料

（一）申請材料目錄及要求

申請材料要求：

1、材料提交分為電子版材料提交和紙質(zhì)版材料提交。

（1）申請人將申請系統(tǒng)賬戶及密碼的說明書（內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)名稱、聯(lián)系人、固定電話及手機(jī)）傳真至010-88061446；

（2）獲得填報賬號和密碼后，登陸基金綜合監(jiān)管系統(tǒng)在線填報以下材料；

（3）將申請材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質(zhì)文件并加蓋公章后提交至受理處。

2、封面

（1）封面應(yīng)標(biāo)有“基金托管資格申請材料”字樣；申請人名稱；

（2）正式報送申請材料的日期；

（3）主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。  

3、頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。

申請材料目錄：

商業(yè)銀行申請基金托管人資格材料目錄：

1、申請書；

2、具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的凈資產(chǎn)和資本充足率專項驗資報告；

3、設(shè)立專門基金托管部門的證明文件，確保部門業(yè)務(wù)運(yùn)營完整與獨(dú)立的說明和承諾；

4、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定；

5、基金托管部門擬任高級管理人員和執(zhí)業(yè)人員基本情況，包括擬任高級管理人員任職材料，擬任執(zhí)業(yè)人員名單、履歷、基金從業(yè)資格證明復(fù)印件、專業(yè)培訓(xùn)及崗位配備情況；

6、關(guān)于安全保管基金財產(chǎn)有關(guān)條件的報告；

7、關(guān)于基金清算、交割系統(tǒng)的運(yùn)行測試報告；

8、辦公場所平面圖、安全監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計方案和安裝調(diào)試情況報告；

9、基金托管業(yè)務(wù)備份系統(tǒng)設(shè)計方案和應(yīng)急處理方案、應(yīng)急處理能力測試報告；

10、中國證券登記結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算參與人資格的書面意見；

11、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，包括業(yè)務(wù)管理、操作規(guī)程、基金會計核算、基金清算、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控、內(nèi)控與風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)管理、從業(yè)人員管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告、應(yīng)急處理及其他履行基金托管人職責(zé)所需的規(guī)章制度；

12、開辦基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書；

13、中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

非銀行金融機(jī)構(gòu)申請基金托管人資格材料目錄：

1、申請書；     　　　　　　　　　　　　　　

2、具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的凈資產(chǎn)專項驗資報告，風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定的說明；

3、設(shè)立專門基金托管部門的證明文件，確保部門業(yè)務(wù)運(yùn)營完整與獨(dú)立的說明和承諾，部門內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定，辦公場所平面圖、安全監(jiān)控系統(tǒng)及托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)安裝調(diào)試報告；

4、基金托管部門擬任高級管理人員和執(zhí)業(yè)人員基本情況，包括擬任高級管理人員任職材料，擬任執(zhí)業(yè)人員名單、履歷、基金從業(yè)資格證明復(fù)印件、專業(yè)培訓(xùn)及崗位配備情況；

5、安全保管基金財產(chǎn)有關(guān)條件的報告，基金清算、交割系統(tǒng)的運(yùn)行測試報告，基金 托管業(yè)務(wù)備份系統(tǒng)設(shè)計方案和應(yīng)急處理方案、應(yīng)急處理能力測試報告；

6、部門業(yè)務(wù)規(guī)章制度；

7、開辦基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書；

8、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

（二）材料數(shù)量

應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)，封面應(yīng)標(biāo)有“證券投資基金托管資格申請材料”字樣、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式，一式一份。

（三）表格下載（見附件）

托管資格申請表

十、申請接收

（一）接收方式

窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。

（二）辦公時間：

8:30-11:00，13:30-16:00

十一、辦理程序

一般程序：指通用過程，包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。

十二、審批結(jié)果

發(fā)放批復(fù)

審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。

十三、結(jié)果送達(dá)

作出行政決定后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對象，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。

十四、申請人權(quán)利和義務(wù)

（一）申請人權(quán)利：

《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。

《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。

行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。

《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機(jī)關(guān)對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。

《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對行政許可申請進(jìn)行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。

《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。

行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。

申請人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。

《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。

《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。

（二）申請人義務(wù)：

《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。

《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對其申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。……

十五、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層

（二）電話咨詢：（010）88061727

十六、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431

（二）電子郵件投訴：zwgk@csrc.gov.cn

十七、辦公地址和時間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈

（二）辦公時間：8:30-11:30，13:30-17:00

十八、公開查詢

自受理之日起5個工作日后，登錄證監(jiān)會官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。