一、期貨公司合并

1、合并雙方共同提交的合并申請(qǐng)書(shū)，格式見(jiàn)附件1。

2、合并雙方的股東（大）會(huì)決議。

3、合并協(xié)議。

4、詳細(xì)合并方案。

5、存續(xù)方股東股權(quán)背景情況圖，格式見(jiàn)附件2。

6、合并公告及債權(quán)人告知書(shū)（復(fù)印件）

7、存續(xù)方的有關(guān)承諾和情況說(shuō)明。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：知曉現(xiàn)狀并承擔(dān)相應(yīng)債權(quán)債務(wù)等的承諾，股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說(shuō)明，存續(xù)方在合并中是否為股東提供任何形式財(cái)務(wù)支持的說(shuō)明。

8、直接或間接持有合并后期貨公司5%以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表，格式見(jiàn)附件3。

9、合并雙方截至合并基準(zhǔn)日的財(cái)產(chǎn)清單，截至合并基準(zhǔn)日及最近一期經(jīng)審計(jì)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格）的財(cái)務(wù)報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，合并后的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。涉及國(guó)有資產(chǎn)的，提供已履行國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)程序的證明文件。

10、合并雙方的整合處置方案。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、組織結(jié)構(gòu)、營(yíng)業(yè)部、人員的整合方案，交易所席位、客戶保證金、客戶持倉(cāng)的處置方案，休眠客戶權(quán)益的托管方案。

11、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)（包括但不限于：對(duì)合并雙方主體資格的盡職調(diào)查；對(duì)合并方案及實(shí)施程序是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定，以及是否充分考慮并設(shè)置了必要措施保護(hù)全體股東、債權(quán)人和投資者利益的確認(rèn)；對(duì)合并雙方是否已履行現(xiàn)階段必要的法律程序的盡職調(diào)查等）。

12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

二、期貨公司分立

1、申請(qǐng)報(bào)告，該申請(qǐng)書(shū)應(yīng)為期貨公司的正式文件，須有文件文號(hào)；

2、股東（大）會(huì)關(guān)于分立的決議，應(yīng)由股東蓋章，如果僅由股東代表簽字的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)授權(quán)文件；

3、公司致債權(quán)人通知書(shū)，復(fù)印件；

4、公司在報(bào)紙上刊登的分立公告，復(fù)印件；

5、截至分立基準(zhǔn)日的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；

6、分立完成后各分立主體的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，應(yīng)當(dāng)逐層披露至最終權(quán)益持有人，如果分立主體為上市公司的，應(yīng)當(dāng)將持有5%以上股權(quán)股東逐層披露至最終權(quán)益持有人；

7、分立完成后各分立主體的模擬資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；

8、公司財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)、分支機(jī)構(gòu)的分割方案及客戶、員工的安置方案；

9、如分立導(dǎo)致新增持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的，還應(yīng)當(dāng)按照期貨公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人行政許可申請(qǐng)材料目錄提交相關(guān)材料；

10、期貨公司分立已履行國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)程序的證明文件（如適用）；

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。