一、期貨公司設(shè)立

1、申請報(bào)告。

2、設(shè)立期貨公司的發(fā)起協(xié)議。

3、發(fā)起人名單及期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖。　 

4、實(shí)際控制人、股東簡介及相關(guān)材料。

所涉及股東、實(shí)際控制人的基本情況報(bào)告。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：企業(yè)簡介，實(shí)際控制人的基本情況，與期貨公司其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系的說明，本單位（本人）及本單位的控股股東、實(shí)際控制人參控股其他期貨公司的情況說明，非自然人股東誠信經(jīng)營與持續(xù)盈利能力的說明。

所涉及股東、實(shí)際控制人的背景材料。包括：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)工商登記的股東名冊，期貨公司股東承諾書，直接或間接持有期貨公司5％以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表，最近一年的審計(jì)報(bào)告或者個人金融資產(chǎn)證明，境外股東的公司章程、注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件，境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第七條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)與第九條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定條件的說明函。

境內(nèi)股東的審計(jì)報(bào)告（按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交合并財(cái)務(wù)報(bào)表）應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具；境外股東的審計(jì)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。境外股東提交的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格證書等文件的復(fù)印件，應(yīng)當(dāng)提供境外股東所在國家或地區(qū)公證機(jī)關(guān)或中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館出具的公證、認(rèn)證文書原件；出具的文件使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

5、非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件。

6、具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的資產(chǎn)評估報(bào)告。

7、期貨公司章程草案。

8、期貨公司業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能等說明。

9、場地、設(shè)備、資金證明文件，包括營業(yè)場所和技術(shù)系統(tǒng)等情況說明。

10、擬任高級管理人員的任職資格情況、任職資格證明等相關(guān)材料。

11、擬聘任從業(yè)人員名單及從業(yè)資格證明材料。

12、律師事務(wù)所出具的法律意見書，對包括但不限于以下事項(xiàng)發(fā)表法律意見：有關(guān)股東是否符合規(guī)定的條件，出資協(xié)議、合同等是否合法，有關(guān)決策程序是否符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，出資、發(fā)起設(shè)立行為及過程是否合法等。

13、期貨公司經(jīng)營計(jì)劃。

14、中國證監(jiān)會要求的其他材料。

二、期貨公司停業(yè)

1、申請書；

2、停業(yè)決議文件；

3、關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

三、期貨公司解散

1、法定代表人簽署的申請書；

2、公司存在《公司法》第一百八十條規(guī)定的解散事由的證明文件；

3、公司關(guān)于業(yè)務(wù)了結(jié)及客戶、員工安置方案；

4、中國證監(jiān)會要求的其他材料。

四、期貨公司破產(chǎn)

1、公司（或其清算組、債權(quán)人）提交的破產(chǎn)清算（重整）申請書；

2、公司資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)、債務(wù)清單；

3、公司通知、公告?zhèn)鶛?quán)人的相關(guān)文件復(fù)印件（如適用）；

4、公司關(guān)于業(yè)務(wù)了結(jié)及客戶、員工安置情況的說明；

5、公司破產(chǎn)重整計(jì)劃草案；

6、中國證監(jiān)會要求的其他材料。