一、項目信息

1.項目名稱：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)審批

2.項目編碼：44003

3.子項名稱：無

二、設(shè)定依據(jù)

《中華人民共和國證券法》第一百四十二條：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

三、受理機構(gòu)

中國證監(jiān)會辦公廳

四、審核機構(gòu)

中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部

五、審批數(shù)量

無數(shù)量限制

六、審批收費依據(jù)及標準

不收費

七、關(guān)于期限的規(guī)定

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第十六條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準或者不予批準的書面決定：

（三）對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日；

八、申請條件

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第四十九條：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；

（二）風(fēng)險控制指標符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；

（三）有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；

（四）有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案；

（五）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第七條：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；

（二）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；

（三）公司最近2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

（四）財務(wù)狀況良好，最近2 年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；

（五）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；

（六）已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；

（七）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；

（八）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；

（九）有擬負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員；

（十）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2008]42號）第八條：證券公司增加業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：

（一）增加業(yè)務(wù)種類后，注冊資本符合《證券法》第一百二十七條的規(guī)定；

（二）公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務(wù)的風(fēng)險；

（三）最近1年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務(wù)種類后，凈資本符合規(guī)定；

（四）最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形；

（五）有擬負責(zé)申請增加業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的擬從事申請增加業(yè)務(wù)的從業(yè)人員；

（六）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大事故；與申請增加業(yè)務(wù)有關(guān)的信息系統(tǒng)符合規(guī)定；

（七）取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證且持續(xù)經(jīng)營已滿1年；再次申請增加業(yè)務(wù)種類的，距前次申請獲準超過6個月；

（八）現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況良好；

（九）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的其他要求。

證券公司申請增加的業(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第五條第二款的規(guī)定；證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的子公司申請增加業(yè)務(wù)種類，還應(yīng)當(dāng)符合《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第七條的規(guī)定。

九、申請材料

（一）申請材料目錄及要求

1.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（1）公司基本情況（成立時間、注冊資本、法定代表人、主要股東、重大歷史沿革、最近三次證券公司分類評價結(jié)果等）；

（2）公司關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策情況以及公司章程的相關(guān)規(guī)定；

（3）公司符合開展融資融券業(yè)務(wù)的各項要求并具備開展融資融券業(yè)務(wù)各項條件的說明（包括制度、方案、人員、技術(shù)、資金及其占凈資本的比例、證券等方面）；

（4）公司開展融資融券業(yè)務(wù)方案的簡要說明；

（5）證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.股東（大）會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。

3.融資融券業(yè)務(wù)方案。申請人應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》、滬深證券交易所及證券登記結(jié)算公司有關(guān)實施細則擬定有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)方案。業(yè)務(wù)方案應(yīng)當(dāng)包含融資融券業(yè)務(wù)開展的模式、規(guī)?？刂啤⒔M織機構(gòu)及分工，所需資金和證券的安排，客戶選擇與授信，賬戶及保證金、擔(dān)保物的管理，權(quán)益處理，利益沖突防范、證券公司客戶糾紛處理機制、投資者教育和風(fēng)險控制的說明等。

4.內(nèi)部管理制度。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（1）內(nèi)部管理制度文本。申請人提交的內(nèi)部管理制度文本應(yīng)符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)切實可行。至少應(yīng)包括：融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程、風(fēng)險控制制度、業(yè)務(wù)隔離制度、投資者教育工作制度、客戶檔案管理制度、合規(guī)稽核制度和突發(fā)事件應(yīng)急處置工作制度等。

（2）按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》及我會有關(guān)規(guī)定制定的選擇客戶的標準。

（3）融資融券交易風(fēng)險揭示書標準文本。申請人自行擬定的融資融券交易風(fēng)險揭示書標準文本應(yīng)當(dāng)明確充分，并包含中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款》的全部內(nèi)容。

（4）融資融券客戶服務(wù)合同標準文本。申請人自行擬定的融資融券客戶服務(wù)合同標準文本應(yīng)包含中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《證券公司融資融券合同必備條款》的全部內(nèi)容，并符合法律、法規(guī)及證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，權(quán)利義務(wù)安排合法、公平。

5.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件。申請人應(yīng)當(dāng)提供負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與相關(guān)業(yè)務(wù)人員名冊，以及相關(guān)的高管任職資格、從業(yè)資格證明文件。

6.證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。

7.公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（1）確認公司已就申請開展融資融券業(yè)務(wù)履行合法的內(nèi)部決策、授權(quán)程序；（2）確認公司符合開展融資融券業(yè)務(wù)的各項要求和條件；（3）確認公司擬定的融資融券客戶服務(wù)合同標準文本合法、完備，并已包含《證券公司融資融券合同必備條款》的全部內(nèi)容。

8.中國證監(jiān)會要求的其他材料。

（二）材料數(shù)量

申報材料一式四份（至少一份為原件），其中三份（至少一份為原件）報中國證監(jiān)會，一份報申請人住所地證監(jiān)局。

十、申請接收

（一）接收方式

窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。

（二）辦公時間：

 8:30-11:00，13:30-16:00

十一、辦理程序

一般程序（是指包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達、結(jié)果公開等。）

十二、審批結(jié)果

（一）發(fā)放批復(fù)

審批通過的，發(fā)送核準批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準批復(fù)。

（二）換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

1.依據(jù)

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第十七條：公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。

未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第九條：獲得批準的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。

取得證監(jiān)會換發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)。

2.申請材料：

（1）申請書；

（2）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（3）原經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證正副本原件；

（4）行政許可批復(fù)復(fù)印件；

（5）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

十三、結(jié)果送達

作出行政決定后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對象，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達。

十四、申請人權(quán)利和義務(wù)

（一）申請人權(quán)利：

《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機關(guān)違法實施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。

《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。

行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補償。

《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機關(guān)對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋，提供準確、可靠的信息。

《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機關(guān)對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進行陳述和申辯。行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。

《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標準的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準予行政許可的書面決定。

行政機關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。

申請人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機關(guān)組織聽證的費用。

《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請；符合法定條件、標準的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。

《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準予延續(xù)。

（二）申請人義務(wù)：

《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。

《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應(yīng)當(dāng)如實向行政機關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責(zé)。

十五、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層

（二）電話咨詢：(010)88061727

十六、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431

（二）電子郵件投訴：zwgk@csrc.gov.cn

十七、辦公地址和時間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈

（二）辦公時間： 8:30-11:30，13:30-17:00

十八、公開查詢

自受理之日起5個工作日后，可通過登錄中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。