一、適用范圍

本指南適用于資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)和辦理。

二、項(xiàng)目信息

項(xiàng)目編碼：:99002

項(xiàng)目名稱(chēng)：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)資格審批

審批類(lèi)別：行政許可

三、設(shè)定依據(jù)

《中華人民共和國(guó)證券法》第一百六十九條：“投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。”

《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)）第83項(xiàng)“資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)資格審批”。

四、受理機(jī)構(gòu)

財(cái)政部

五、審核機(jī)構(gòu)

財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)

六、審批數(shù)量

無(wú)限制

七、申請(qǐng)條件

（一）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年；

2.質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；

3.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人；

4.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元；

5.按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金；

6.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；

7.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元。

（二）如有下列情形之一的，不予批準(zhǔn)：

1.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年；

2.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷(xiāo)該資格，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年；

3.申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。

八、申請(qǐng)接收

（一）接收方式

1.窗口接收：財(cái)政部行政審批服務(wù)大廳（地址：北京市西城區(qū)三里河南三巷） 

2.信函接收：北京市西城區(qū)三里河南三巷三號(hào) 財(cái)政部行政審批服務(wù)大廳  郵政編碼：100820

（二）辦公時(shí)間：

周一到周五上午8:30-11:30，下午1:30-5:00

九、辦理方式

（一）依申請(qǐng)變更

取得證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，其名稱(chēng)、地址、股東或者合伙人、法定代表人或者首席合伙人發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)，按一式三份報(bào)送下列備案材料：

1.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)備案表；

2.資產(chǎn)評(píng)估資格證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

（二）補(bǔ)證、換證

具有證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)變更名稱(chēng)的，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到材料和證券評(píng)估資格證書(shū)后換發(fā)新的證券評(píng)估資格證書(shū)，并予以公告。

（三）依申請(qǐng)注銷(xiāo)

具有證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)終止的，證券評(píng)估資格失效，其證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)評(píng)估資格證書(shū)應(yīng)當(dāng)在工商注銷(xiāo)登記之前交回。

具有證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，除被依法撤銷(xiāo)、撤回證券評(píng)估資格外，不再?gòu)氖伦C券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)交回證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)評(píng)估資格證書(shū)，并按一式三份提交資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)終止證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明表。

財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)被依法撤銷(xiāo)、撤回證券評(píng)估資格或者交回證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)評(píng)估資格證書(shū)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)予以公告。

十、辦理時(shí)限

在45個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。其中：辦理過(guò)程中所需的聽(tīng)證、現(xiàn)場(chǎng)檢查等，不計(jì)入時(shí)限。

十一、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

不收費(fèi)

十二、審批結(jié)果

證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證

十三、結(jié)果送達(dá)

作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)電話通知服務(wù)對(duì)象，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取方式將證件及文書(shū)送達(dá)。

十四、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)

（一）依據(jù)《行政許可法》等，申請(qǐng)人依法享有以下權(quán)利：

1.有依法取得行政許可的平等權(quán)利；

2.行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，享有要求聽(tīng)證的權(quán)利；

3.行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書(shū)面決定的，申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

（二）依據(jù)《行政許可法》等，申請(qǐng)人依法履行以下義務(wù)：

1. 如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)；

2.依法配合聯(lián)合實(shí)地檢查。

十五、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：財(cái)政部行政審批服務(wù)大廳（地址：北京市西城區(qū)三里河南三巷）

（二）電話咨詢：010-88061292,68551003

十六、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：010-88060431

（二）電子郵件投訴：zwgk@csrc.gov.cn

十七、辦公地址和時(shí)間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈

（二）辦公時(shí)間：8：30-11：30，13：30-17：00

十八、公開(kāi)查詢

自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過(guò)電話、網(wǎng)站方式查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。