一、項(xiàng)目信息

1.項(xiàng)目名稱：資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)審批

（系投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)審批的子項(xiàng)）

2.項(xiàng)目編碼：44037

二、設(shè)定依據(jù)

《證券法》第一百六十九條規(guī)定：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

三、受理機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會(huì)辦公廳

四、審核機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會(huì)公司債券監(jiān)管部

五、審批數(shù)量

無數(shù)量限制

六、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

不收費(fèi)

七、辦理時(shí)限

20個(gè)工作日（需要申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料中存在的問題進(jìn)行說明、解釋的，自書面反饋意見發(fā)出之日起到接收申請(qǐng)人書面回復(fù)意見的時(shí)間，不計(jì)算在規(guī)定的期限內(nèi)；需要對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)地核查或者對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料進(jìn)行核查的，自作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時(shí)間，不計(jì)算在規(guī)定的期限內(nèi)）

八、申請(qǐng)條件

1.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第七條規(guī)定：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；

（二）具有符合本辦法規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人；

（三）具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度；

（四）具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等；

（五）最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；

（六）最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄；

（七）中國證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。
    2.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第八條規(guī)定：資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得證券從業(yè)資格；

（二）熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試；

（三）無《公司法》、《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；

（四）未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿；

（五）最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；

（六）正直誠實(shí)，品行良好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。

境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

九、申請(qǐng)材料

（一）申請(qǐng)材料目錄及要求

1.申請(qǐng)報(bào)告。

申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司成立時(shí)間、批準(zhǔn)部門、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、法定代表人、經(jīng)營地址、歷史沿革、組織結(jié)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展、公司關(guān)于證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃等情況。

2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

3.公司章程。

4.依據(jù)公司章程，股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于公司申請(qǐng)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的決議。

5.股東名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例及驗(yàn)資證明文件，股東情況介紹及股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，以及股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。

6.上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和審計(jì)報(bào)告書、申請(qǐng)日前一月度公司財(cái)務(wù)報(bào)表（附會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件及相關(guān)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件）。

7.公司高級(jí)管理人員符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定條件的說明及證明文件，包括高級(jí)管理人員名單、身份證明、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、取得證券從業(yè)資格情況及證明文件、通過證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試情況及證明文件、無《公司法》和《證券法》規(guī)定的禁止任職情形的說明、未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施或者禁入期已滿的說明、不存在最近3年因違法經(jīng)營受到行政處罰或者因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形的說明、無不良誠信記錄的說明等。

8.評(píng)級(jí)從業(yè)人員符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定條件的說明及其證明文件，包括評(píng)級(jí)從業(yè)人員名單、身份證明、取得證券從業(yè)資格情況及證明文件、資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)說明及證明文件、具有中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人員名單及證明文件。

9.公司內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度及其實(shí)施情況的說明。

10.評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)制度及其實(shí)施情況的說明，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等。

11.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形的說明。

12.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄的說明。

13.誠信執(zhí)業(yè)承諾書。

14.公司關(guān)于申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾。公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在承諾書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（二）材料數(shù)量

上述申報(bào)材料一式三份（至少一份為原件），其中兩份報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，一份報(bào)公司住所地證監(jiān)局。

十、申請(qǐng)接收

（一）接收方式

窗口接收：中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。

（二）辦公時(shí)間：

8:30-11:00，13:30-16:00

十一、辦理程序

一般程序

十二、審批結(jié)果

審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。批準(zhǔn)后，還將發(fā)放《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可證》。

十三、結(jié)果送達(dá)

作出行政決定后，在10個(gè)工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對(duì)象，并通過現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。

十四、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)

（一）依據(jù)《行政許可法》，申請(qǐng)人依法享有以下權(quán)利：

1.第七條規(guī)定：公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。

2.第八條第一款規(guī)定：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。

3.第三十條第二款規(guī)定：申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。

4.第四十條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)作出的準(zhǔn)予行政許可決定，應(yīng)當(dāng)予以公開，公眾有權(quán)查閱。

（二）依據(jù)《行政許可法》，申請(qǐng)人依法履行以下義務(wù)：

第三十一條規(guī)定：申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。行政機(jī)關(guān)不得要求申請(qǐng)人提交與其申請(qǐng)的行政許可事項(xiàng)無關(guān)的技術(shù)資料和其他材料。  

十五、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層

（二）電話咨詢：（010）88061591

十六、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431

（二）電子郵件投訴：zwgk@csrc.gov.cn

十七、辦公地址和時(shí)間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈

（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30，13:30-17:00

十八、公開查詢

自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。