發(fā)布：2016-05-18 實(shí)施：2016-05-18

根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）、《中國銀行間市場交易商協(xié)會非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會員市場評價規(guī)則》等自律規(guī)則，協(xié)會于2016年3月2日公告啟動承銷類會員（地方性銀行類）參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具B類主承銷業(yè)務(wù)市場評價工作。截至申請截止日2016年3月9日，共有13家地方性銀行類會員提交了參評材料。協(xié)會秘書處組織全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司及主承銷商、投資人、發(fā)行人等市場成員代表進(jìn)行了市場評價，形成評價結(jié)果，經(jīng)協(xié)會第二屆理事會第十次會議審議通過，并報中國人民銀行備案同意，現(xiàn)就增加B類主承銷商有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、成都銀行股份有限公司、鄭州銀行股份有限公司、重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、青島銀行股份有限公司、漢口銀行股份有限公司、廈門銀行股份有限公司、長沙銀行股份有限公司可開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具B類主承銷業(yè)務(wù)。

二、B類主承銷商在注冊地所在的省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)開展主承銷業(yè)務(wù)。

三、B類主承銷商應(yīng)按照《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)自律規(guī)則，設(shè)立承銷業(yè)務(wù)相關(guān)部門，配備專職承銷業(yè)務(wù)人員，建立健全承銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，規(guī)范開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。

四、B類主承銷商應(yīng)按照《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具簿記建檔發(fā)行規(guī)范指引》、《關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具集中簿記建檔工作有關(guān)事項(xiàng)的公告》等相關(guān)自律規(guī)則指引要求，通過集中簿記建檔系統(tǒng)開展簿記建檔發(fā)行相關(guān)工作。

五、為加強(qiáng)B類主承銷商業(yè)務(wù)規(guī)范，B類主承銷商自獲得業(yè)務(wù)資格之日起一年內(nèi)，應(yīng)與A類銀行主承銷商聯(lián)合開展債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)，并按照相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)會自律管理規(guī)則盡職履責(zé)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。如在聯(lián)合主承銷期間發(fā)生未盡職履責(zé)或違法違規(guī)事項(xiàng)的，將延長聯(lián)合主承銷時間。

六、B類主承銷商因違法違規(guī)行為受到重大刑事、行政處罰或自律處分的，協(xié)會將根據(jù)《中國銀行間市場交易商協(xié)會非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會員市場評價規(guī)則》等自律規(guī)則暫?；蛉∠銪類主承銷業(yè)務(wù)資格。

中國銀行間市場交易商協(xié)會

2016年5月18日