一、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格的條件

1、注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；  

2、具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；

3、保薦業(yè)務(wù)部門要有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；  

4、從業(yè)人員不少于35人，近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人；

5、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；

6、三年內(nèi)未受到行政處罰；

7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。   

二、對注冊資本的要求  

1、經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；

2、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

三、對凈資本的要求

1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元；     

2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元；      

3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元；    

 4、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。    

四、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元；

2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元；

3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元；  

4、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。     

五、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

1、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；

2、凈資本于凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

3、凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%；

4、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％。

 二、保薦代表人的資格條件（需通過所任職的保薦人向中國證監(jiān)會提出申請）   

1、3年以上保薦業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷；   

2、近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過協(xié)辦人；   

3、通過保薦代表人勝任能力考試，成績合格；

4、最近3年未因不誠信等受中國證監(jiān)會行政懲罰   

5、未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)；    

6、其他。