（核準(zhǔn)轉(zhuǎn)報(bào)）

設(shè)定依據(jù)：1、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號(hào)）；

2、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）的通知》（國發(fā)〔2014〕53號(hào)）；

3、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委令2014年第9號(hào)）；

4、《國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)施〈境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改外資〔2014〕947號(hào)）；

5、《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（滬府發(fā)〔2014〕81號(hào)）

審批條件：1、符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策；

2、符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約；

3、符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定；

4、投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

申請(qǐng)材料：項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及附件，附件為：

1、投資主體及外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

2、以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額，并應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及有權(quán)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)函，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

3、投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目，應(yīng)提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件。 境外收購或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，提交國家發(fā)展改革委項(xiàng)目信息報(bào)告確認(rèn)函。

辦理程序：1、申請(qǐng)：投資主體直接向市發(fā)展改革委提出申請(qǐng)，并附相關(guān)材料；

2、初審轉(zhuǎn)報(bào)：由市發(fā)展改革委提出審核意見并報(bào)送國家發(fā)展改革委。

辦理期限：自條件完備之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成初審轉(zhuǎn)報(bào)

審批對(duì)象：企業(yè)、事業(yè)單位、其他組織

責(zé)任處室：利用外資和境外投資處

備    注：涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的企業(yè)境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)改委核準(zhǔn)

對(duì)境外投資項(xiàng)目的初審轉(zhuǎn)報(bào)及備案

（備案轉(zhuǎn)報(bào)）

設(shè)定依據(jù)：1、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號(hào)）；

2、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）的通知》（國發(fā)〔2014〕53號(hào)）；

3、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委令2014年第9號(hào)）；

4、《國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)施〈境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改外資〔2014〕947號(hào)）；

5、《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（滬府發(fā)〔2014〕81號(hào)）

審批條件：1、屬于備案管理范圍；

2、符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策；

3、符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定；

4、不危害國家主權(quán)、安全、公共利益；

5、投資主體具備相應(yīng)投資實(shí)力等。

申請(qǐng)材料：境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表及附件。附件為：

1、投資方企業(yè)注冊(cè)文件；

2、投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目，提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；境外收購或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目的，提交國家發(fā)展改革委項(xiàng)目信息報(bào)告確認(rèn)函。

辦理程序：1、申請(qǐng)：投資主體直接向市發(fā)展改革委提出申請(qǐng)，并附相關(guān)材料；

2、初審轉(zhuǎn)報(bào)：由市發(fā)展改革委初審后報(bào)送國家發(fā)展改革委。

辦理期限：自收到備案申請(qǐng)材料后5個(gè)工作日內(nèi)完成初審轉(zhuǎn)報(bào)

審批對(duì)象：企業(yè)、事業(yè)單位、其他組織

責(zé)任處室：利用外資和境外投資處

備    注：除涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的企業(yè)境外投資項(xiàng)目外，地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目備案的由市發(fā)改委初審轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)改委備案

對(duì)境外投資項(xiàng)目的初審轉(zhuǎn)報(bào)及備案

（備案）

設(shè)定依據(jù)：1、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號(hào)）；

2、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）的通知》（國發(fā)〔2014〕53號(hào)）；

3、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委令2014年第9號(hào)）；

4、《國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)施〈境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改外資〔2014〕947號(hào)）；

5、《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（滬府發(fā)〔2014〕81號(hào)）

審批條件：1、屬于備案管理范圍；

2、符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策；

3、符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定；

4、不危害國家主權(quán)、安全、公共利益；

5、投資主體具備相應(yīng)投資實(shí)力等。

申請(qǐng)材料：1、境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表；

2、投資方企業(yè)注冊(cè)文件；

3、投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目，提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件。

辦理程序：1、申請(qǐng)：投資主體直接向市發(fā)展改革委提出申請(qǐng)，并附相關(guān)材料；

2、受理：市發(fā)展改革委對(duì)申報(bào)資料進(jìn)行預(yù)審核，對(duì)于備案申請(qǐng)表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，市發(fā)展改革委在 5 個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。報(bào)送的數(shù)量、內(nèi)容和格式符合要求的予以受理；

3、辦理：市發(fā)展改革委在受理備案申請(qǐng)表之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具書面辦理意見。

辦理期限：自正式受理申請(qǐng)材料7個(gè)工作日內(nèi)，出具備案意見

審批對(duì)象：企業(yè)、事業(yè)單位、其他組織

責(zé)任處室：利用外資和境外投資處

備    注：除涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項(xiàng)目外，地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下境外投資項(xiàng)目由市發(fā)改委備案

（注：該文件發(fā)布于2015年2月26日）