一、公司形式判斷

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的內(nèi)部決策及外部程序：是否合法合規(guī)，是否需要獲得其他機(jī)構(gòu)的設(shè)立批復(fù)，如國(guó)資背景企業(yè)在設(shè)立前需向當(dāng)?shù)貒?guó)資監(jiān)管部門履行備案程序，取得國(guó)資監(jiān)管部門的備案函。

2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及現(xiàn)行有效的《公司章程》規(guī)定需要終止的情形。

目前，法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定公司需要終止的情形主要包括：

被責(zé)令關(guān)閉、依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)期限屆滿、股東會(huì)決議解散、合并分立解散等。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的歷史沿革及歷次變更的內(nèi)部決策程序及外部工商變更登記程序是否履行，變更程序及內(nèi)容是否合法合規(guī)。

二、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍及名稱判斷

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍是否涉及特許經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，是否符合《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》、《企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍登記管理規(guī)定》等的相關(guān)規(guī)定。

2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍是否包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱是否包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。

4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱中是否包含“私募”字樣；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)開(kāi)展及宣傳推介行為中是否存在突破私募屬性，向不確定對(duì)象或非合格投資者進(jìn)行宣傳、推介情形。

三、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的專業(yè)化經(jīng)營(yíng)判斷

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)擬正式開(kāi)展業(yè)務(wù)后的主營(yíng)業(yè)務(wù)或設(shè)立至今實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；且，具體屬于私募基金管理業(yè)務(wù)類型中的哪一類(股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資)、證券投資基金、其他投資基金)。

2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍中是否存在兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金業(yè)務(wù)屬性相沖突的業(yè)務(wù)；兼營(yíng)與“投資管理”買方業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)；兼營(yíng)私募基金業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)的情形。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，是否存在兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金業(yè)務(wù)屬性相沖突的業(yè)務(wù)；兼營(yíng)與“投資管理”買方業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)；兼營(yíng)私募基金業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)的情形。

四、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東判斷

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東構(gòu)成、持股比例、認(rèn)繳出資、實(shí)繳出資。

2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商登記股東所持股權(quán)是否存在股權(quán)代持情形；被代持股權(quán)的隱名股東的具體身份及委托他人代持的緣由，是否存在不得擔(dān)任公司股東情形。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在直接或間接持股的境外股東，如為自然人股東時(shí)核查是否為中國(guó)國(guó)籍，為法人股東時(shí)核查法人股東的股東是否為中國(guó)國(guó)籍，一直核查至自然人為止。

4、如存在直接或間接持股的境外股東，該境外股東的境內(nèi)出資是否符合外商投資及外匯管理等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

五、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人判斷

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東之間是否簽署任何委托表決、受托表決、歸集表決權(quán)等可能導(dǎo)致公司股東表決權(quán)行使與持股比例所對(duì)應(yīng)表決權(quán)不一致情形。

2、如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)控股股東為法人時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法人股東的股東之間是否簽署任何委托表決、受托表決、歸集表決權(quán)等可能導(dǎo)致公司股東表決權(quán)行使與持股比例所對(duì)應(yīng)表決權(quán)不一致情形。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東會(huì)決議事項(xiàng)及表決機(jī)制，董事會(huì)決議事項(xiàng)及表決機(jī)制，股東會(huì)成員或董事會(huì)成員中是否存在部分成員享有一票否決權(quán)情形。

4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人對(duì)公司的控制關(guān)系及支配作用的具體體現(xiàn)。

六、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)方判斷

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu))。

2、如子公司、關(guān)聯(lián)方屬于金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，則金融機(jī)構(gòu)是否取得相應(yīng)金融資質(zhì)或許可，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)是否在基金業(yè)協(xié)會(huì)履行管理人登記。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與關(guān)聯(lián)方歷次關(guān)聯(lián)交易事由、金額、所對(duì)應(yīng)協(xié)議文本等，該等關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生是否公允及必須。

七、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)設(shè)施和條件判斷

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部組織架構(gòu)設(shè)計(jì)及職責(zé)分工、權(quán)限界定，不同部門人員配置情況。

2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的人數(shù)、學(xué)歷、專業(yè)、工作履歷、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、入職時(shí)間、擔(dān)任職務(wù)、薪金報(bào)酬等情況，在公司是否為全職，是否與公司簽署《勞動(dòng)合同》，公司是否為員工購(gòu)買五險(xiǎn)一金。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)設(shè)立至今所使用的辦公場(chǎng)所房屋情況。

4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地是否一致，實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地址、面積、所在區(qū)域，是否為公司自置物業(yè)(自置物業(yè)情形下，房屋購(gòu)買時(shí)間、購(gòu)買價(jià)款、價(jià)款支付情況、房屋權(quán)屬情況)亦或租賃使用(租賃使用情形下，房屋租賃期限、租金、租金支付情況、租賃房屋權(quán)屬情況)亦或其他方式獲得房屋使用權(quán)；房屋面積、辦公設(shè)施是否能夠滿足公司日常運(yùn)營(yíng)所需。

5、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本、股東認(rèn)繳出資、股東實(shí)繳出資情況。

6、公司開(kāi)戶銀行現(xiàn)賬戶余額是否大于200萬(wàn)元，是否能夠滿足公司半年以上正常運(yùn)營(yíng)所需資金。

7、公司賬戶歷次資金流轉(zhuǎn)所對(duì)應(yīng)交易及事由。

8、公司未來(lái)半年所需各項(xiàng)成本支出預(yù)估明細(xì)。

八、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度判斷

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否制定有公司運(yùn)營(yíng)所需基礎(chǔ)制度及私募基金管理業(yè)務(wù)所需風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制制度。

(1)基礎(chǔ)制度主要包括：

股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、績(jī)效管理制度等。

(2)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控制度主要包括：

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等。

2、上述制度的具體內(nèi)容是否與公司組織架構(gòu)與職責(zé)界定相吻合，是否符合《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡(jiǎn)稱“《內(nèi)控指引》”)的各項(xiàng)具體要求。須將公司制度與《內(nèi)控指引》內(nèi)容逐一比對(duì)、核查。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)制度是否在公司日常運(yùn)營(yíng)中嚴(yán)格執(zhí)行、遵守。

4、各項(xiàng)制度賦予申請(qǐng)機(jī)構(gòu)各部門的職責(zé)和權(quán)限及制度規(guī)定的內(nèi)部審核、授權(quán)機(jī)制是否具有可執(zhí)行性，及公司為確保制度可執(zhí)行采取的有效措施。