一、公司概況

公司名稱(chēng)：福建元力活性炭股份有限公司

證券代碼：300174

公司簡(jiǎn)稱(chēng)：元力股份

發(fā)行數(shù)量（萬(wàn)股）：1700

發(fā)行價(jià)格（元）：24

發(fā)行市盈率（倍）：88.89

保薦人：國(guó)金證券

律師尚：公律師事務(wù)所

會(huì)計(jì)師：福建華興會(huì)計(jì)師事務(wù)所

核準(zhǔn)日期：2010-12-23

二、上市問(wèn)題

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，職務(wù)發(fā)明權(quán)屬；

2、規(guī)范運(yùn)行問(wèn)題，勞務(wù)派遣是否違反有關(guān)法律規(guī)定；

3、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，關(guān)聯(lián)人員轉(zhuǎn)讓給發(fā)行人的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的權(quán)利。

三、案例分析

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，職務(wù)發(fā)明權(quán)屬

2009年4月28日，發(fā)行人與盧元健簽訂了《專(zhuān)利權(quán)及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，將其名稱(chēng)分別為“化學(xué)炭生產(chǎn)轉(zhuǎn)爐”、“物理碳生產(chǎn)轉(zhuǎn)爐”和“一種處理廢氣用的帶有非金屬電極靜電場(chǎng)的環(huán)保裝置”的三項(xiàng)專(zhuān)利和一項(xiàng)名為“一種物理法化學(xué)法一體化活性炭生產(chǎn)工藝”的正在申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給發(fā)行人。截至本招股說(shuō)明書(shū)簽署日，上述三項(xiàng)專(zhuān)利均已過(guò)戶(hù)至發(fā)行人名下，“一種物理法化學(xué)法一體化活性炭生產(chǎn)工藝”專(zhuān)利已經(jīng)取得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專(zhuān)利授權(quán)，專(zhuān)利權(quán)人為元力股份。

上述專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的取得、權(quán)屬及轉(zhuǎn)移過(guò)程具體如下：

(1)專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的取得過(guò)程

上述專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)原均由盧元健申請(qǐng)注冊(cè)。盧元健出生于化工世家，對(duì)林產(chǎn)化工、應(yīng)用化學(xué)、化學(xué)工程、工業(yè)設(shè)備及自動(dòng)化有深人的了解，并長(zhǎng)期從事木質(zhì)活性炭生產(chǎn)及應(yīng)用的研究和設(shè)計(jì)工作。早在發(fā)行人設(shè)立之前，盧元健就開(kāi)始木質(zhì)活性炭現(xiàn)代化生產(chǎn)方法的研發(fā)，并在1994年申請(qǐng)了名稱(chēng)為“活性炭生產(chǎn)方法”的發(fā)明專(zhuān)利(1996年獲得授權(quán)，2006年終止)。為將先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用于規(guī)模生產(chǎn)，盧元健于1999年創(chuàng)辦元力有限，不斷進(jìn)行活性炭相關(guān)技術(shù)的研發(fā)，取得一系列技術(shù)成果。為更好地保護(hù)相關(guān)技術(shù)，盧元健分別于2008年5月8日和2008年6月4日委托福州元?jiǎng)?chuàng)專(zhuān)利代理有限公司向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出三項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局分別于2009年5月13日、2009年5月20日、2009年6月10日公告將該3項(xiàng)專(zhuān)利授權(quán)予盧元健，具體情況如下表所示：

同時(shí)，盧元健于2008年6月4日委托福州元?jiǎng)?chuàng)專(zhuān)利代理有限公司向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出一項(xiàng)名稱(chēng)為“一種物理法化學(xué)法一體化活性炭生產(chǎn)工藝”的發(fā)明申請(qǐng)(專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枮槎?00810071166.7),2008年12月17日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出實(shí)質(zhì)審查生效公告，2010年6月9日，專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)人由盧元健變更為元力股份。發(fā)行人已于2010年9月22日取得該項(xiàng)發(fā)明的專(zhuān)利權(quán)證書(shū)。

(2)上述專(zhuān)利技術(shù)均為職務(wù)發(fā)明，盧元健為發(fā)明人，專(zhuān)利的申請(qǐng)、占有、使用、收益等權(quán)利歸屬發(fā)行人

①盧元健為上述專(zhuān)利的發(fā)明人(設(shè)計(jì)人)

盧元健不僅是發(fā)行人的創(chuàng)立者和實(shí)際控制人，同時(shí)也是發(fā)行人的核心技術(shù)帶頭人，在上述專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)過(guò)程中提出實(shí)質(zhì)性技術(shù)構(gòu)成并由此實(shí)現(xiàn)技術(shù)方案，對(duì)上述技術(shù)成果做出突出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，因此其為上述專(zhuān)利技術(shù)的發(fā)明人。

②上述專(zhuān)利技術(shù)為盧元健的職務(wù)發(fā)明

發(fā)行人自設(shè)立之初即確立了“科技創(chuàng)新”的競(jìng)爭(zhēng)策略，設(shè)有了獨(dú)立的技術(shù)研發(fā)中心，制定了明確的研發(fā)計(jì)劃和任務(wù)。作為發(fā)行人的核心技術(shù)帶頭人，盧元健從事上述專(zhuān)利技術(shù)的研發(fā)是其本職工作，屬于執(zhí)行發(fā)行人的工作任務(wù);同時(shí)，在研發(fā)過(guò)程中，發(fā)行人投人大量的資金和設(shè)備進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)，盧元健在完成上述技術(shù)成果的研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中大部分利用了發(fā)行人的資金、設(shè)備、器材和原材料。因此上述專(zhuān)利技術(shù)為盧元健的職務(wù)發(fā)明，其中，盧元健為發(fā)明人(設(shè)計(jì)人)，發(fā)行人為專(zhuān)利權(quán)人，依法享有專(zhuān)利的申請(qǐng)、占有、使用、收益等權(quán)利。

(3)專(zhuān)利權(quán)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移

由于專(zhuān)利知識(shí)的局限性，上述技術(shù)成果在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)以發(fā)明人(設(shè)計(jì)人)盧元健個(gè)人的名義申請(qǐng)。為理順專(zhuān)利權(quán)屬關(guān)系，盧元健將專(zhuān)利權(quán)及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給了發(fā)行人。

自盧元健提出上述專(zhuān)利申請(qǐng)日開(kāi)始至本招股說(shuō)明書(shū)簽署之日止，盧元健和發(fā)行人均未收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、司法機(jī)關(guān)或者其他有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)出的申請(qǐng)對(duì)該等專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)進(jìn)行確權(quán)的書(shū)面或口頭通知，亦未收到任何第三人對(duì)該等專(zhuān)利的提出權(quán)利主張的明確意思表示。并且，盧元健進(jìn)一步作出書(shū)面承諾，在其作為發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人或作為發(fā)行人的核心技術(shù)人員期間，其研究開(kāi)發(fā)的與發(fā)行人業(yè)務(wù)有關(guān)的專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或其他無(wú)形資產(chǎn)均歸發(fā)行人所有，未經(jīng)發(fā)行人書(shū)面同意，其不自己實(shí)施或許可他人實(shí)施該等專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或其他無(wú)形資產(chǎn)。

保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查認(rèn)為，盧元健于2009年4月28日轉(zhuǎn)讓的專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)屬于執(zhí)行發(fā)行人的研發(fā)計(jì)劃，并利用發(fā)行人的物質(zhì)技術(shù)條件完成，屬于《專(zhuān)利法》規(guī)定的“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”。盧元健在上述專(zhuān)利技術(shù)的研發(fā)過(guò)程中作出了創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)，具有突出的貢獻(xiàn)，為上述技術(shù)成果的發(fā)明人(設(shè)計(jì)人);發(fā)行人為上述專(zhuān)利技術(shù)的專(zhuān)利權(quán)人，依法享有專(zhuān)利的申請(qǐng)、占有、使用、收益等權(quán)利。上述專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)是由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依照法定程序進(jìn)行審查并合法授予，且不存在任何第三方對(duì)該等專(zhuān)利的權(quán)屬提出主張的情形。上述專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)現(xiàn)已經(jīng)全部無(wú)償轉(zhuǎn)移至發(fā)行人名下。

2、規(guī)范運(yùn)行問(wèn)題，勞務(wù)派遣是否違反有關(guān)法律規(guī)定

請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師結(jié)合新武夷勞務(wù)派遣公司合同義務(wù)的實(shí)際履行情況，對(duì)發(fā)行人是否存在違反《勞動(dòng)合同法》、違反雇主購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)義務(wù)的情形、發(fā)行人與新武夷勞務(wù)派遣公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)表核查意見(jiàn)。

（1）新武夷勞務(wù)派遣公司合同義務(wù)的實(shí)際履行情況

根據(jù)發(fā)行人與新武夷勞務(wù)派遣公司簽訂的《勞務(wù)派遣協(xié)議書(shū)》，明確約定由新武夷勞務(wù)派遣公司按照發(fā)行人的用工需求，負(fù)責(zé)推薦符合條件的派遣人員供發(fā)行人擇優(yōu)錄用；新武夷勞務(wù)派遣公司負(fù)責(zé)與派遣人員簽署勞動(dòng)合同并負(fù)責(zé)代扣代繳派遣人員的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)；發(fā)行人將派遣人員的報(bào)酬款轉(zhuǎn)賬給新武夷勞務(wù)派遣公司，由新武夷勞務(wù)派遣公司扣繳個(gè)人所得稅后分別支付到每個(gè)派遣人員的銀行工資卡中，且不得低于當(dāng)?shù)禺?dāng)年度最低工資標(biāo)準(zhǔn)；派遣人員享有與工作崗位內(nèi)容相關(guān)的福利待遇；該協(xié)議還對(duì)勞務(wù)派遣服務(wù)費(fèi)的結(jié)算、雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容予以明確約定。

報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人的勞務(wù)派遣人員和當(dāng)?shù)仄骄べY對(duì)比情況如下表（單位：元）：

 發(fā)行人自2008年采用以勞務(wù)派遣用工方式以來(lái)，勞務(wù)派遣人員的月平均工資與當(dāng)?shù)仄骄べY水平相當(dāng)或高于當(dāng)?shù)仄骄べY水平，整體呈不斷上升趨勢(shì)。

發(fā)行人律師核查了新武夷勞務(wù)派遣公司提供的派遣員工明細(xì)表、工資發(fā)放的銀行卡記錄、繳納社會(huì)保險(xiǎn)的憑證并抽查了部分派遣人員的勞動(dòng)合同，新武夷勞務(wù)派遣公司已經(jīng)按照《勞務(wù)派遣協(xié)議書(shū)》的約定與派遣至發(fā)行人的派遣人員簽署勞動(dòng)合同、按時(shí)發(fā)放工資并負(fù)責(zé)代扣代繳派遣人員的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)。

（2）發(fā)行人是否存在違反《勞動(dòng)合同法》、違反雇主購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)義務(wù)的情形報(bào)告期內(nèi)，公司繳交社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和住房公積金具體情況如下表所示：

截至2010年6月30日，派遣員工共有員工277名，派遣公司已按規(guī)定為276名員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)；1名員工除養(yǎng)老保險(xiǎn)（因超齡無(wú)法辦理）外，其他四險(xiǎn)均按規(guī)定繳納。

發(fā)行人律師核查了發(fā)行人向新武夷勞務(wù)派遣公司按月支付派遣人員的工資、勞務(wù)派遣服務(wù)費(fèi)以及社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的銀行轉(zhuǎn)賬憑證和發(fā)票，發(fā)行人律師認(rèn)為，發(fā)行人已經(jīng)按照《勞務(wù)派遣協(xié)議書(shū)》的約定將派遣人員的工資、勞務(wù)派遣服務(wù)費(fèi)以及包括工傷保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)在內(nèi)的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用支付給新武夷勞務(wù)派遣公司，發(fā)行人不存在違反《勞動(dòng)合同法》以及違反雇主購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)義務(wù)的情形。

（3）發(fā)行人與新武夷勞務(wù)派遣公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

發(fā)行人律師核查如下：

①根據(jù)新武夷勞務(wù)派遣公司的工商資料，新武夷勞務(wù)派遣公司成立于2006年7月6日，注冊(cè)資本為56萬(wàn)元，股東為趙龍、林云和楊淇，持股比例分別為36%、37%和27%。

②根據(jù)新武夷勞務(wù)派遣公司及其股東趙龍、林云和楊淇的確認(rèn)、發(fā)行人及其實(shí)際控制人盧元健、王延安的確認(rèn)，新武夷勞務(wù)派遣公司及其股東與發(fā)行人及其實(shí)際控制人盧元健、王延安之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

發(fā)行人律師認(rèn)為，發(fā)行人與新武夷勞務(wù)派遣公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

3、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，關(guān)聯(lián)人員轉(zhuǎn)讓給發(fā)行人的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的權(quán)利

2009年4月28日，盧元健將三項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)以及一項(xiàng)名稱(chēng)為“一種物理法化學(xué)法一體化活性炭生產(chǎn)工藝”技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給發(fā)行人。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明并披露：盧元健轉(zhuǎn)讓給發(fā)行人的上述專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的取得過(guò)程，是否由盧元健自己研發(fā)產(chǎn)生，是否涉及職務(wù)發(fā)明，上述專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓前是否為盧元健單獨(dú)所有。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、律師核查并發(fā)表意見(jiàn)。

（1）盧元健轉(zhuǎn)讓給發(fā)行人的專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的取得過(guò)程

根據(jù)盧元健先生的說(shuō)明以及發(fā)行人律師對(duì)盧元健先生的訪談，上述專(zhuān)利取得過(guò)程如下：

盧元健先生出生于化工世家，具有很強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力，對(duì)林產(chǎn)化工、應(yīng)用化學(xué)、化學(xué)工程、工業(yè)設(shè)備及自動(dòng)化有著深入了解。盧元健先生長(zhǎng)期從事木質(zhì)活性炭生產(chǎn)及應(yīng)用的研究和設(shè)計(jì)工作，投入大量時(shí)間和精力刻苦鉆研，早在發(fā)行人設(shè)立之前，盧元健先生就開(kāi)始了木質(zhì)活性炭現(xiàn)代化生產(chǎn)方法的研發(fā)，并在1994年申請(qǐng)了名稱(chēng)為“活性炭生產(chǎn)方法”的發(fā)明專(zhuān)利（1996年獲得授權(quán)，2006年終止）。為了將先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用并規(guī)模生產(chǎn)，盧元健于1999年創(chuàng)辦了元力有限，不斷進(jìn)行活性炭相關(guān)技術(shù)的研發(fā)，取得一系列技術(shù)成果。為了更好的保護(hù)相關(guān)技術(shù)，盧元健先生分別于2008年5月8日和2008年6月4日委托福州元?jiǎng)?chuàng)專(zhuān)利代理有限公司向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出三項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局分別于2009年5月13日、2009年5月20日、2009年6月10日公告授將該3項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)予盧元健先生，具體情況如下表所示： 

盧元健先生于2008年6月4日委托福州元?jiǎng)?chuàng)專(zhuān)利代理有限公司向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出一項(xiàng)名稱(chēng)為“一種物理法化學(xué)法一體化活性炭生產(chǎn)工藝”的發(fā)明申請(qǐng)（專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枮椋?00810071166.7），該項(xiàng)發(fā)明于2008年10月22日公開(kāi)，并于2008年12月17日進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段，發(fā)明人及專(zhuān)利申請(qǐng)人均為盧元健先生。

（2）上述專(zhuān)利是否屬于職務(wù)作品

根據(jù)盧元健先生的說(shuō)明及發(fā)行人律師核查，盧元健上述專(zhuān)利屬于職務(wù)作品，理由如下：

①盧元健先生為上述專(zhuān)利的發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）

盧元健先生不但是發(fā)行人的創(chuàng)立者，同時(shí)也是發(fā)行人的核心技術(shù)帶頭人，在上述專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)過(guò)程中提出實(shí)質(zhì)性技術(shù)構(gòu)成并由此實(shí)現(xiàn)技術(shù)方案，對(duì)上述技術(shù)成果做出突出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，因此盧元健先生為上述專(zhuān)利技術(shù)的發(fā)明人。

②上述發(fā)明創(chuàng)造是盧元健先生在履行其在發(fā)行人本職工作中完成的

發(fā)行人自設(shè)立之初即確立了“科技創(chuàng)新”的競(jìng)爭(zhēng)策略，設(shè)有獨(dú)立的技術(shù)研發(fā)中心，并制定了明確的研發(fā)計(jì)劃和任務(wù)，盧元健先生作為發(fā)行人技術(shù)研發(fā)中心的技術(shù)帶頭人，從事上述專(zhuān)利技術(shù)的研發(fā)是其本職工作，屬于執(zhí)行發(fā)行人的工作任務(wù)。

③上述發(fā)明創(chuàng)造主要利用發(fā)行人的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的

在研發(fā)過(guò)程中，發(fā)行人投入大量的資金和設(shè)備進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。盧元健先生在完成上述技術(shù)成果的研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中大部分利用了發(fā)行人的資金、設(shè)備、器材和原材料。因此盧元健先生的上述技術(shù)創(chuàng)新是屬于利用了發(fā)行人的物質(zhì)技術(shù)條件所作出的發(fā)明創(chuàng)造。

綜上，盧元健先生的上述技術(shù)成果屬于《中國(guó)人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第六條的認(rèn)定的“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”。盧元健先生是上述專(zhuān)利技術(shù)的發(fā)明人（設(shè)計(jì)人），發(fā)行人為上述專(zhuān)利技術(shù)的專(zhuān)利權(quán)人，依法享有專(zhuān)利的申請(qǐng)、占有、使用、收益等權(quán)利。

（3）上述專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓前是否為盧元健單獨(dú)所有

①上述專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓前，從法律形式上看為盧元健單獨(dú)所有；實(shí)質(zhì)上該等專(zhuān)利已構(gòu)成職務(wù)發(fā)明，因此盧元健先生為該等專(zhuān)利的發(fā)明人（設(shè)計(jì)人），發(fā)行人為上述專(zhuān)利技術(shù)的專(zhuān)利權(quán)人以及正在申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)人。

②專(zhuān)利權(quán)權(quán)屬轉(zhuǎn)移

由于專(zhuān)利知識(shí)的局限性，上述技術(shù)成果在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)以發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）盧元健先生個(gè)人的名義申請(qǐng)，經(jīng)中介機(jī)構(gòu)的規(guī)范，發(fā)行人與盧元健先生決定將相關(guān)實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)和發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)移到發(fā)行人名下，雙方于2009年4月28日簽訂《專(zhuān)利權(quán)及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，將上述三項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利和一項(xiàng)正在申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給發(fā)行人。截至本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，上述三項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利及一項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)均已變更至發(fā)行人名下。

③根據(jù)盧元健先生及發(fā)行人出具的《承諾函》并經(jīng)發(fā)行人律師核查，自盧元健先生提出上述專(zhuān)利申請(qǐng)日開(kāi)始至本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)出具之日止，盧元健先生和發(fā)行人均未收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、司法機(jī)關(guān)或者其他有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)出的對(duì)該等專(zhuān)利進(jìn)行確權(quán)的書(shū)面或口頭通知，亦未收到任何第三人對(duì)該等專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的權(quán)屬提出的任何異議或主張。

盧元健進(jìn)一步作出書(shū)面承諾：上述專(zhuān)利及申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)均為其作為發(fā)行人核心技術(shù)人員期間基于本職工作所完成，在其作為發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人，或作為發(fā)行人的核心技術(shù)人員期間，其研究開(kāi)發(fā)的與發(fā)行人業(yè)務(wù)有關(guān)的專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或其他無(wú)形資產(chǎn)均歸發(fā)行人所有，未經(jīng)發(fā)行人書(shū)面同意，其不自己實(shí)施或許可他人實(shí)施該等專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或其他無(wú)形資產(chǎn)。

（4）發(fā)行人律師核查意見(jiàn)

發(fā)行人律師認(rèn)為，盧元健于2009年4月28日轉(zhuǎn)讓給發(fā)行人的上述專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)系盧元健于執(zhí)行發(fā)行人的研發(fā)計(jì)劃過(guò)程中、利用發(fā)行人的物質(zhì)技術(shù)條件完成，屬于《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》規(guī)定的“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”；盧元健為上述發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人（設(shè)計(jì)人），發(fā)行人為上述發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)人以及上述專(zhuān)利技術(shù)的專(zhuān)利權(quán)人；上述專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依照法定程序進(jìn)行審查并合法授予，不存在任何第三方對(duì)該等專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的權(quán)屬提出主張的情形；發(fā)行人取得上述專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)合法有效。