一、案情介紹

原告成立于2006年8月10日，經(jīng)營(yíng)范圍包括電腦軟硬件開發(fā)銷售、計(jì)算機(jī)專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)咨詢。被告成立于2001年7月13日，經(jīng)營(yíng)范圍包括計(jì)算機(jī)軟硬件、通訊自動(dòng)控制及電子設(shè)備的研究、開發(fā)、銷售，計(jì)算機(jī)及視頻設(shè)備的安裝調(diào)試。2006年10月30日，原、被告簽訂VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。協(xié)議約定，原告將其獨(dú)立開發(fā)完成的VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器的相關(guān)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給被告。協(xié)議第一條明確，VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器是由原告獨(dú)立開發(fā)的計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)，它可以自動(dòng)檢測(cè)出TCP/IP網(wǎng)絡(luò)中使用VoIP通訊的情況，有效阻斷非法VoIP通訊，有效保護(hù)電信運(yùn)營(yíng)商的通信資源。該條同時(shí)載明了VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器的具體功能和技術(shù)指標(biāo)。協(xié)議第三條約定，合同生效后VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸被告所有，原告不再擁有相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。被告可以繼續(xù)升級(jí)、開發(fā)和銷售相關(guān)產(chǎn)品。協(xié)議第四條約定，為保證系統(tǒng)的穩(wěn)定生產(chǎn)和升級(jí)開發(fā)，原告人員夏某某承諾在被告企業(yè)內(nèi)工作24個(gè)月，具體細(xì)節(jié)由雙方簽署的勞動(dòng)合同約定。協(xié)議第五條約定，在合同生效后一個(gè)月內(nèi)，由被告提供相應(yīng)硬件設(shè)備，原告幫助被告生產(chǎn)出樣機(jī)并由被告認(rèn)可。同時(shí)，原告應(yīng)提供相關(guān)技術(shù)文檔，雙方到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為被告申請(qǐng)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書。協(xié)議第六條約定，在合同生效后三個(gè)月內(nèi)，被告向原告提供完整的與本產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)文檔，包括但不限于產(chǎn)品源代碼、系統(tǒng)設(shè)計(jì)文檔等。協(xié)議第七條約定，被告向原告支付人民幣XXX萬(wàn)元作為技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。協(xié)議第八條約定，在合同生效后一年內(nèi)，被告將轉(zhuǎn)讓費(fèi)逐次分批支付給原告。在合同生效后三個(gè)月內(nèi)完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，被告獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書后向原告支付第一筆轉(zhuǎn)讓費(fèi)XX萬(wàn)元。合同生效后六個(gè)月內(nèi)，原告負(fù)責(zé)完成產(chǎn)品客戶端控制臺(tái)軟件開發(fā)和集成聯(lián)調(diào)，在經(jīng)過(guò)內(nèi)部測(cè)試驗(yàn)收后，被告向原告支付第二筆轉(zhuǎn)讓費(fèi)XX萬(wàn)元。合同生效后六個(gè)月開始，原告配合被告在用戶現(xiàn)場(chǎng)成功開出第一個(gè)試點(diǎn)局，在系統(tǒng)得到用戶測(cè)試驗(yàn)收合格后，自用戶在初驗(yàn)報(bào)告上簽字認(rèn)可之日起，被告每?jī)蓚€(gè)月一次共分三筆每筆XX萬(wàn)元共計(jì)XX萬(wàn)元支付所剩轉(zhuǎn)讓費(fèi)余額。協(xié)議第十條約定，原告未能按期向被告提供相關(guān)技術(shù)文檔或者未能按時(shí)生產(chǎn)出樣機(jī)，每超過(guò)期限一周，向被告支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的千分之一作為賠償，該賠償金不超過(guò)協(xié)議總價(jià)的百分之五。原告因自身原因違約，除須繼續(xù)履行協(xié)議約定義務(wù)外，被告繼續(xù)擁有VoIPMonitor(IFXpert)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并可以繼續(xù)升級(jí)、開發(fā)和銷售相關(guān)產(chǎn)品。當(dāng)被告因違約嚴(yán)重?fù)p害原告利益，原告應(yīng)退還已取得的全部轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。協(xié)議第十一條約定，被告未能按期支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，每超過(guò)期限一周，向原告支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的千分之一作為違約金，該違約金不超過(guò)協(xié)議總價(jià)的百分之五。如被告在取得相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書后，或者設(shè)備經(jīng)過(guò)被告內(nèi)部測(cè)試驗(yàn)收后，因自身原因違約，未能按照協(xié)議第八條約定內(nèi)容支付相應(yīng)數(shù)額技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，被告需立刻履行協(xié)議規(guī)定義務(wù)。當(dāng)被告因違約嚴(yán)重?fù)p害原告利益時(shí)，原告有權(quán)要求與被告解除本協(xié)議。協(xié)議第十五條約定，本合同自夏某某正式到被告企業(yè)內(nèi)工作之日起生效。協(xié)議第十六條約定，本合同生效后，2006年6月1日被告與夏某某之間簽署的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書立即失效。原、被告法定代表人夏某某和王某某均在協(xié)議上簽字。

2006年6月1日，被告曾與夏某某簽署了第一份技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，該協(xié)議主要內(nèi)容與上述2006年10月30日簽署的協(xié)議內(nèi)容相同。夏某某于2006年5月31日與被告簽署勞動(dòng)合同，擔(dān)任被告數(shù)據(jù)產(chǎn)品部高級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理，并于同日正式到被告企業(yè)內(nèi)工作。訴訟中，夏某某確認(rèn)VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器計(jì)算機(jī)軟件的全部權(quán)利歸原告上海某某公司享有，其本人不再享有任何權(quán)利。

2006年8月2日，國(guó)家版權(quán)局對(duì)編號(hào)為軟著登字第XXXXXX號(hào)計(jì)算機(jī)軟件頒發(fā)著作權(quán)登記證書，證書載明的軟件名稱為IP業(yè)務(wù)分析及管控系統(tǒng)V1.0（簡(jiǎn)稱IFXpert），著作權(quán)人為北京某某某某技術(shù)開發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱北京某某公司）。根據(jù)該軟件用戶手冊(cè)，IFXpert控制器包含檢測(cè)端口、管理端口和級(jí)聯(lián)端口等四個(gè)網(wǎng)絡(luò)端口。IFXpert軟件是與IFXpert控制器相匹配的軟件，主要由IFXpert控制終端、IFXpert日志接收器和Telnet管理終端組成。IFXpert控制終端是一個(gè)基于客戶/服務(wù)器結(jié)構(gòu)，用于管理IFXpert控制器的客戶端軟件。IFXpert控制終端軟件的文件名稱為console.exe，“console”的中文含義是“控制臺(tái)”。用戶手冊(cè)詳細(xì)描述了IFXpert控制終端的軟件特征與使用方法。原告解釋IFXpert控制終端軟件就是系爭(zhēng)協(xié)議第八條提到的產(chǎn)品客戶端控制臺(tái)軟件。IFXpert控制器可以由不同的服務(wù)器平臺(tái)組成，但需要測(cè)試、修改IFXpert控制終端軟件，使之與新的服務(wù)器硬件環(huán)境相互匹配。2006年10月10日，某某某某IP業(yè)務(wù)分析及管控系統(tǒng)軟件V1.0（簡(jiǎn)稱IFXpert）在北京被批準(zhǔn)進(jìn)行軟件產(chǎn)品登記。根據(jù)我國(guó)軟件產(chǎn)品管理辦法，軟件產(chǎn)品登記的申請(qǐng)方應(yīng)當(dāng)提交知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效證明和授權(quán)軟件檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)證明。上述著作權(quán)登記證書對(duì)應(yīng)的IP業(yè)務(wù)分析及管控系統(tǒng)V1.0（簡(jiǎn)稱IFXpert）軟件完整包含了雙方VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議載明的技術(shù)功能和技術(shù)指標(biāo)。北京某某公司與被告系關(guān)聯(lián)公司，被告對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記在北京某某公司名下或以該公司名義提出申請(qǐng)沒有異議。被告在法院2008年10月16日的審理中對(duì)VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器技術(shù)在法律上權(quán)利轉(zhuǎn)移的事實(shí)也不持異議。2006年11月7日，被告向原告支付了XX萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

2006年11月10日，北京某某節(jié)點(diǎn)技術(shù)開發(fā)有限公司作為申請(qǐng)人，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交了“終止XXX通訊的方法”發(fā)明申請(qǐng)，該發(fā)明申請(qǐng)于2007年4月18日公開。2008年12月19日，北京某某公司作為“終止XXX通訊的方法”發(fā)明的申請(qǐng)人，收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查員寄交的“第一次審查意見通知書”。該通知書通過(guò)引用對(duì)比文件認(rèn)為申請(qǐng)的權(quán)利要求不具備專利法規(guī)定的創(chuàng)造性，審查員認(rèn)為，專利申請(qǐng)中沒有可以被授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，如果申請(qǐng)人沒有陳述理由或者陳述理由不充分，其申請(qǐng)將被駁回。被告據(jù)此在法院2009年2月18日的審理中提出原告對(duì)涉案技術(shù)的轉(zhuǎn)讓尚未完成，轉(zhuǎn)讓技術(shù)價(jià)值不高，不具有創(chuàng)造性。

2006年5月18日，北京某某公司與四川省電信有限公司簽署四川電信2006年IP網(wǎng)管建設(shè)工程設(shè)備采購(gòu)合同。2006年8月28日，被告四川電信項(xiàng)目經(jīng)理郭某某給夏某某發(fā)送主題為“答復(fù)關(guān)于VoIP安裝調(diào)試地點(diǎn)”的郵件，告知設(shè)備安裝在成都新華樞紐。2006年9月7日，被告數(shù)據(jù)網(wǎng)管部員工王某向郭某某發(fā)送郵件，告知四川IP綜合網(wǎng)管二期需要的測(cè)試設(shè)備包括IFXpert探針設(shè)備等當(dāng)天已經(jīng)發(fā)出。該IFXpert探針硬件設(shè)備包含四個(gè)GE電口、四個(gè)GESFP插槽共八個(gè)網(wǎng)絡(luò)端口，區(qū)別于軟件用戶手冊(cè)中包含四個(gè)端口的IFXpert控制器。2006年10月18日，郭某某向被告數(shù)據(jù)網(wǎng)管部經(jīng)理劉某發(fā)送主題為“關(guān)于四川電信VoIP測(cè)試的PPT”的郵件，告知其拿到成都電信傳遞的資料，會(huì)同夏某某整理的PPT進(jìn)行了重新整理，后面的結(jié)論按照成都電信毛某某的口氣進(jìn)行了刪減和增加，并請(qǐng)審閱。2006年10月19日，劉某將修改后的PPT作為附件發(fā)回郭某某。該附件PPT的標(biāo)題系“某某某某公司IFXpertVoIP監(jiān)測(cè)系統(tǒng)在成都電信現(xiàn)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告”，測(cè)試方案簡(jiǎn)介如下：本次測(cè)試是在四川電信公司成都市分公司的新華樞紐14樓數(shù)據(jù)機(jī)房進(jìn)行，對(duì)在HW3552下掛的300多個(gè)靜態(tài)IP地址的VoIP使用情況進(jìn)行檢測(cè)。通過(guò)進(jìn)行實(shí)際撥測(cè)，來(lái)驗(yàn)證IFXpert系統(tǒng)的檢測(cè)準(zhǔn)確性，也是本次測(cè)試的重點(diǎn)。該測(cè)試報(bào)告附有節(jié)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)類型的VoIP使用情況統(tǒng)計(jì)分析、VoIP網(wǎng)守和網(wǎng)關(guān)的詳細(xì)使用統(tǒng)計(jì)、使用運(yùn)營(yíng)VoIP的用戶列表等圖表。2006年9月29日、10月10日的實(shí)際撥測(cè)表明，測(cè)試不同類型電話卡時(shí)，IFXpert均檢測(cè)到全部的通話記錄和呼叫過(guò)程記錄，IFXpert的檢測(cè)準(zhǔn)確率為100%。最后的檢測(cè)總結(jié)記載如下：1、由于測(cè)試節(jié)點(diǎn)下只有300多個(gè)靜態(tài)IP地址，測(cè)試環(huán)境有一定局限，因此本次系統(tǒng)測(cè)試檢測(cè)出的運(yùn)營(yíng)類型VoIP數(shù)據(jù)量有限。2、通過(guò)實(shí)際撥測(cè)，IFXpert系統(tǒng)對(duì)撥打電話的檢測(cè)準(zhǔn)確率在此次測(cè)試中達(dá)到100%。對(duì)比以往對(duì)中創(chuàng)、信通網(wǎng)聯(lián)、天勝、維運(yùn)等的測(cè)試，撥打測(cè)試的準(zhǔn)確率相當(dāng)高，撲獲監(jiān)測(cè)的VoIP業(yè)務(wù)信息豐富。2006年11月16日，劉某向夏某某等人轉(zhuǎn)發(fā)了郭某某的郵件和附件。該份附件是關(guān)于四川電信IP網(wǎng)管項(xiàng)目二期進(jìn)展情況的通報(bào)，其中對(duì)VoIP部分的表述如下：VoIP監(jiān)測(cè)，應(yīng)四川電信省公司要求，先于9月和10月在成都電信分別做了撥打測(cè)試，效果非常好，已經(jīng)提交了測(cè)試報(bào)告。

2005年12月5日，被告曾與上海某某某某網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海某某公司）簽訂銷售合同，購(gòu)買網(wǎng)際雷達(dá)VoIP寬帶電話監(jiān)控系統(tǒng)，用于上海電信項(xiàng)目。上海某某公司確認(rèn)，公司銷售的網(wǎng)際雷達(dá)VoIP寬帶電話監(jiān)控系統(tǒng)就是夏某某獨(dú)立開發(fā)完成的VoIPMonitor寬帶電話監(jiān)控管理系統(tǒng)，由于夏某某作為個(gè)人無(wú)法直接銷售VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控管理系統(tǒng)，故經(jīng)過(guò)協(xié)商由上海某某公司代理銷售該系統(tǒng)，系統(tǒng)用戶包括上海電信等電信運(yùn)營(yíng)商。

2007年12月13日，北京某某公司與四川省電信有限公司簽署四川電信2007年IP網(wǎng)管二期擴(kuò)容工程合同。該合同附件技術(shù)規(guī)范書中明確本次工程中采用的IFXpert用戶行為分析與管控子系統(tǒng)是IP綜合網(wǎng)管面向差異化服務(wù)、精細(xì)化管理的有效補(bǔ)充，IFXpert已在上海電信成功商用于非法VoIP業(yè)務(wù)的分析與控制，在四川電信也完成了相應(yīng)的試點(diǎn)工作。該合同還附有一份IFXpert軟件用戶許可協(xié)議，并載明該協(xié)議是用戶與北京某某公司之間關(guān)于IFXpertIP業(yè)務(wù)分析及管控系統(tǒng)1.0軟件具有法律效力的協(xié)議。

2006年6月19日至10月31日，被告公司數(shù)據(jù)網(wǎng)管產(chǎn)品部主持起草了DN-IFMC1.0系統(tǒng)需求書，該系統(tǒng)需求書的文檔作者系夏建偉，其涉及的功能需求主要內(nèi)容包含寬帶IP電話監(jiān)控（VoIP）和P2P業(yè)務(wù)監(jiān)控等。2006年10月23日、11月14日、12月4日、2007年2月12日，北京某某公司對(duì)DN-iFMC1.0系統(tǒng)進(jìn)行了四次測(cè)試，測(cè)試結(jié)果均為不通過(guò)。2007年8月20日、2007年12月8日，北京某某公司對(duì)DN-IFXpert@enginev1.1系統(tǒng)通過(guò)撥測(cè)進(jìn)行了兩次測(cè)試，測(cè)試結(jié)果均為不通過(guò)。DN-IFXpert@enginev1.1系統(tǒng)與前述DN-IFMC1.0系統(tǒng)是同一系列產(chǎn)品，功能包括VoIP和P2P策略控制、業(yè)務(wù)分析等，是在VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議基礎(chǔ)上增加P2P業(yè)務(wù)監(jiān)控等功能模塊后升級(jí)開發(fā)的新產(chǎn)品。

2007年12月14日，被告向原告發(fā)出VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議終止執(zhí)行通知書。通知書載明，原、被告簽訂了寬帶電話監(jiān)控器技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，原告也及時(shí)加入被告進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的開發(fā)并協(xié)助被告開展相關(guān)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)工作。但由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的原因，原有設(shè)備的寬帶電話監(jiān)控器已經(jīng)不能滿足市場(chǎng)需要，目前競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品功能包括寬帶IP電話監(jiān)控、P2P業(yè)務(wù)監(jiān)控、一拖N非法代理監(jiān)控和全業(yè)務(wù)用戶行為分析等四大塊功能應(yīng)用?；谏鲜鲂枰?，被告及時(shí)組織包括原告在內(nèi)的研發(fā)隊(duì)伍進(jìn)行上述四塊功能產(chǎn)品的開發(fā)工作，2006年底四川德陽(yáng)電信和2007年11月上海電信兩次提供現(xiàn)場(chǎng)用于設(shè)備調(diào)試，截至2007年12月10日約一年半時(shí)間仍然不能完成并提供包含寬帶IP電話監(jiān)控、P2P業(yè)務(wù)監(jiān)控兩塊功能的產(chǎn)品進(jìn)入銷售階段，致使被告在該項(xiàng)目累計(jì)投入、向第三方采購(gòu)設(shè)備等方面損失數(shù)X萬(wàn)元。在產(chǎn)品一年半的開發(fā)過(guò)程中，經(jīng)雙方多次溝通，項(xiàng)目進(jìn)展一直沒有好的起色，原告也提出了改進(jìn)計(jì)劃，但盈利前景黯淡。被告決定終止協(xié)議執(zhí)行，終止原告在被告的相關(guān)工作，原告退還被告已支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，被告歸還原告勞動(dòng)成果，撤回以被告名義申請(qǐng)的軟件產(chǎn)品登記及相應(yīng)專利申請(qǐng)。

2007年12月18日，原告對(duì)被告的中止執(zhí)行通知書作出書面應(yīng)答。原告在應(yīng)答中稱，原、被告2006年10月30日簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，原告已經(jīng)按照被告要求，向被告提供了相關(guān)源代碼、文檔，協(xié)助被告獲得軟件的版權(quán)，幫助被告申請(qǐng)了相關(guān)專利并已進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段，原告相關(guān)人員已及時(shí)加入被告，履行了義務(wù)。原告對(duì)被告提出的終止執(zhí)行通知書無(wú)法理解也無(wú)法接受。VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器軟件事實(shí)上已經(jīng)商用。2006年8月，原告對(duì)上海電信的商用VoIP監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行了升級(jí)。2006年9月至10月，原告及時(shí)生產(chǎn)出樣機(jī)，由被告人員郭某某與成都電信人員毛某某一起在用戶現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試樣機(jī)，效果非常好并有相應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試報(bào)告，這說(shuō)明VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器軟件已經(jīng)在成都電信通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)用戶測(cè)試。對(duì)于被告提出四川德陽(yáng)和上海電信VoIP+P2P系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試失敗結(jié)果的責(zé)任，因?yàn)樵撓到y(tǒng)是由被告在原告所轉(zhuǎn)讓成果之上自行開發(fā)的，原告雖有責(zé)任幫助被告穩(wěn)定生產(chǎn)和升級(jí)開發(fā)，但實(shí)際責(zé)任原因是被告項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)素質(zhì)和人力投入所致，該責(zé)任不能由原告承擔(dān)。被告對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立的評(píng)估、探索和執(zhí)行能力，這完全屬于被告自己的市場(chǎng)決策和產(chǎn)品定位等管理問(wèn)題，與本協(xié)議無(wú)關(guān)。原告要求，為明確原告軟件產(chǎn)品的質(zhì)量，請(qǐng)?jiān)桓骐p方盡快成立共同測(cè)試小組，按照協(xié)議內(nèi)容對(duì)樣機(jī)、源代碼和文檔進(jìn)行內(nèi)部測(cè)試，并希望被告在十天之內(nèi)對(duì)原告的要求予以書面回復(fù)。被告在2007年12月18日當(dāng)日收到該書面應(yīng)答。

2008年1月14日，原告再次發(fā)函給被告，重申并詳細(xì)闡述了12月18日書面應(yīng)答的意見。原告當(dāng)日收到被告再次發(fā)出的協(xié)議終止執(zhí)行通知書。在該通知書中，被告提出雙方協(xié)議根據(jù)當(dāng)時(shí)客戶市場(chǎng)和業(yè)務(wù)環(huán)境需要，明確約定由原告在原有寬帶電話監(jiān)控器（VoIP監(jiān)控）技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行功能擴(kuò)展，以實(shí)現(xiàn)IP城域網(wǎng)P2P業(yè)務(wù)流量的監(jiān)控和管理，原告并委派夏某某作為代表負(fù)責(zé)協(xié)議的履行。雙方合作期間，被告投入巨額成本并支付給原告XX萬(wàn)元，但到目前為止，原告仍未如期履行協(xié)議內(nèi)容，按要求交付經(jīng)過(guò)內(nèi)部測(cè)試和客戶現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收的合格產(chǎn)品。由于原告的遲延，被告為解決市場(chǎng)項(xiàng)目需求額外增加采購(gòu)成本，間接損失達(dá)數(shù)百萬(wàn)元。被告決定從即日起解除雙方協(xié)議并要求原告返還已支付的XX萬(wàn)元人民幣。

以上事實(shí)，有經(jīng)庭審質(zhì)證的原告提交的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書、軟件產(chǎn)品登記證書統(tǒng)計(jì)表、發(fā)明專利申請(qǐng)公布說(shuō)明書、終止執(zhí)行通知書、來(lái)往函件、電子郵件和被告提交的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、勞動(dòng)合同、匯款憑證、測(cè)試報(bào)告、與四川電信簽署的IP網(wǎng)管合同、終止執(zhí)行通知書以及各方當(dāng)事人在庭審中的陳述等在案佐證。

二、爭(zhēng)議焦點(diǎn)

1、關(guān)于合同性質(zhì)；

2、關(guān)于合同履行：（一）關(guān)于技術(shù)權(quán)利在法律上的轉(zhuǎn)移 ；（二）關(guān)于轉(zhuǎn)讓技術(shù)的應(yīng)用、實(shí)現(xiàn)和效果。

三、法律分析

本院認(rèn)為，雙方于2006年10月30日簽訂VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議系原、被告雙方真實(shí)意思表示，符合法律規(guī)定，應(yīng)屬有效，雙方均應(yīng)按合同約定積極履行合同項(xiàng)下己方的義務(wù)，促成合同目的之實(shí)現(xiàn)。雙方在本案中的爭(zhēng)議主要體現(xiàn)在合同性質(zhì)與合同履行的認(rèn)定，本院以下結(jié)合雙方在上述兩方面的爭(zhēng)議對(duì)本案進(jìn)行評(píng)述：

1、關(guān)于合同性質(zhì)

被告認(rèn)為協(xié)議的實(shí)質(zhì)是包含VoIP與P2P監(jiān)控功能的產(chǎn)品開發(fā)，原告則堅(jiān)持雙方協(xié)議約定的是VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器技術(shù)轉(zhuǎn)讓，該轉(zhuǎn)讓技術(shù)僅包括VoIP監(jiān)控，而不涉及P2P業(yè)務(wù)流量的監(jiān)控和管理。對(duì)雙方這一爭(zhēng)議的判斷關(guān)鍵在于探尋雙方協(xié)議約定的實(shí)質(zhì)含義。雙方2006年10月30日協(xié)議的名稱系“VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”，協(xié)議明文約定的是相關(guān)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。協(xié)議第一條明確界定VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器實(shí)現(xiàn)的功能是自動(dòng)檢測(cè)TCP/IP網(wǎng)絡(luò)中使用VoIP通訊的情況，有效阻斷非法VoIP通訊，有效保護(hù)電信運(yùn)營(yíng)商的通信資源。協(xié)議對(duì)系統(tǒng)具體功能和技術(shù)指標(biāo)的描述均系圍繞上述功能展開。被告在2006年6月1日就與夏某某簽署了第一份技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，在該協(xié)議中就已經(jīng)明確了雙方轉(zhuǎn)讓技術(shù)的具體功能和特征。這份協(xié)議主要內(nèi)容特別是關(guān)于轉(zhuǎn)讓技術(shù)功能和特征的描述與2006年10月30日原、被告雙方簽署的協(xié)議內(nèi)容相同。被告如果認(rèn)為協(xié)議內(nèi)容包含VoIP與P2P監(jiān)控功能的產(chǎn)品開發(fā)，完全有機(jī)會(huì)在2006年10月30日簽署的第二份協(xié)議條款中對(duì)這些內(nèi)容予以明確約定，但第二份協(xié)議內(nèi)容對(duì)此卻沒有表述。由此可以確定涉案2006年10月30日原、被告雙方協(xié)議的實(shí)質(zhì)內(nèi)容在于約定VoIP監(jiān)控技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。故被告的主張沒有依據(jù)，本院不予采信。

同時(shí)，本院亦關(guān)注到協(xié)議第八條關(guān)于協(xié)議分三階段履行的約定。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為這些約定均系圍繞VoIP監(jiān)控技術(shù)轉(zhuǎn)讓展開，是實(shí)現(xiàn)VoIP監(jiān)控技術(shù)轉(zhuǎn)讓的具體要求。“相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書的獲取”系對(duì)VoIP監(jiān)控技術(shù)權(quán)利在法律上的轉(zhuǎn)移作出約定，而關(guān)于“完成產(chǎn)品客戶端控制臺(tái)軟件開發(fā)和集成聯(lián)調(diào)”、“在用戶現(xiàn)場(chǎng)成功開出試點(diǎn)局”則是雙方對(duì)VoIP監(jiān)控技術(shù)的應(yīng)用、實(shí)現(xiàn)和效果作出具體約定。這些約定內(nèi)容對(duì)作為轉(zhuǎn)讓方的原告產(chǎn)生拘束力，但這些約定均不涉及P2P業(yè)務(wù)流量的監(jiān)控和管理。系爭(zhēng)協(xié)議第三、四條均提及被告可以在轉(zhuǎn)讓技術(shù)的基礎(chǔ)上升級(jí)開發(fā)。被告所述DN-IFMC1.0系統(tǒng)和DN-IFXpert@enginev1.1系統(tǒng)產(chǎn)品功能包括VoIP和P2P策略控制、業(yè)務(wù)分析等，均系在VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議基礎(chǔ)上增加P2P業(yè)務(wù)監(jiān)控等功能模塊后升級(jí)開發(fā)的新產(chǎn)品。被告不能以該升級(jí)產(chǎn)品的研發(fā)情況作為本案系爭(zhēng)轉(zhuǎn)讓協(xié)議原告方是否履約的證明。

2、關(guān)于合同履行

（一）關(guān)于技術(shù)權(quán)利在法律上的轉(zhuǎn)移

被告基于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的審查意見通知書在法院2009年2月18日的審理中提出原告對(duì)涉案技術(shù)的轉(zhuǎn)讓尚未完成，轉(zhuǎn)讓技術(shù)價(jià)值不高，不具有創(chuàng)造性。原告則堅(jiān)持其已經(jīng)完成合同約定的轉(zhuǎn)讓義務(wù)。對(duì)雙方這一爭(zhēng)議，本院結(jié)合系爭(zhēng)2006年10月30日協(xié)議約定與實(shí)際履行的情況予以分析。根據(jù)系爭(zhēng)協(xié)議第八條的約定，在合同生效后三個(gè)月內(nèi)完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，被告獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書后向原告支付第一筆轉(zhuǎn)讓費(fèi)XX萬(wàn)元。系爭(zhēng)協(xié)議自夏某某正式到被告企業(yè)內(nèi)工作之日即2006年5月31日起生效。根據(jù)上述約定，系爭(zhēng)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的軟件著作權(quán)已于2006年8月2日登記在被告認(rèn)可的北京直真公司名下，國(guó)家版權(quán)局對(duì)此頒發(fā)了計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書，該軟件完整包含了雙方VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議載明的技術(shù)功能和技術(shù)指標(biāo)。這表明原告已經(jīng)在合同生效后三個(gè)月內(nèi)完成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。被告在2006年11月7日向原告支付XX萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓費(fèi)的行為也表明了被告對(duì)原告該項(xiàng)義務(wù)完成的認(rèn)可。被告直至法院2008年10月16日的審理中對(duì)VoIPMonitor(IFXpert)寬帶電話監(jiān)控器技術(shù)在法律上權(quán)利轉(zhuǎn)移的事實(shí)仍不持異議。系爭(zhēng)協(xié)議第五條還約定，原告應(yīng)提供相關(guān)技術(shù)文檔，雙方到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為被告申請(qǐng)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書。而北京某某公司在2006年11月10日作為申請(qǐng)人，根據(jù)原告提交的技術(shù)文檔向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交了“終止XXX通訊的方法”發(fā)明申請(qǐng)。據(jù)此應(yīng)當(dāng)認(rèn)為原告也已經(jīng)完成了協(xié)議的該項(xiàng)義務(wù)。需要說(shuō)明的是，本案技術(shù)轉(zhuǎn)讓并非專利轉(zhuǎn)讓，雙方簽署合同時(shí)對(duì)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)應(yīng)當(dāng)有充分了解與溝通。一項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)一般不可能在短短的三個(gè)月內(nèi)獲得批準(zhǔn)，發(fā)明專利申請(qǐng)不僅要按照法律規(guī)定的程序進(jìn)行審查，而且面臨新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的實(shí)質(zhì)審查。在審查過(guò)程中，申請(qǐng)方完全可能收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的審查意見通知書，對(duì)此申請(qǐng)方應(yīng)當(dāng)作好充分準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)。被告根據(jù)審查意見通知書主張涉案技術(shù)的轉(zhuǎn)讓尚未完成沒有依據(jù)。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為原告已經(jīng)完成了涉案技術(shù)權(quán)利在法律上的轉(zhuǎn)移，并按照協(xié)議約定完成了己方的義務(wù)。

（二）關(guān)于轉(zhuǎn)讓技術(shù)的應(yīng)用、實(shí)現(xiàn)和效果

根據(jù)系爭(zhēng)協(xié)議第八條的約定，合同生效后六個(gè)月內(nèi)，原告負(fù)責(zé)完成產(chǎn)品客戶端控制臺(tái)軟件開發(fā)和集成聯(lián)調(diào)。合同生效后六個(gè)月開始，原告配合被告在用戶現(xiàn)場(chǎng)成功開出第一個(gè)試點(diǎn)局。其中，“產(chǎn)品客戶端控制臺(tái)軟件開發(fā)和集成聯(lián)調(diào)”與“成功開出試點(diǎn)局”兩者相互聯(lián)系，前者是后者實(shí)現(xiàn)的過(guò)程階段，后者是前者實(shí)施的目標(biāo)效果。如前所述，這是雙方對(duì)VoIP監(jiān)控技術(shù)的應(yīng)用、實(shí)現(xiàn)和效果作出的具體約定。根據(jù)涉案軟件用戶手冊(cè)的描述，結(jié)合IFXpert控制終端軟件的性質(zhì)和英文文件名稱的中文翻譯，原告對(duì)產(chǎn)品客戶端控制臺(tái)軟件就是IFXpert控制終端軟件的解釋符合常理，本院予以確認(rèn)。而軟件用戶手冊(cè)詳細(xì)描述了IFXpert控制終端軟件即產(chǎn)品客戶端控制臺(tái)軟件的特征與使用方法。同時(shí)，軟件已經(jīng)通過(guò)授權(quán)軟件檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)，被批準(zhǔn)進(jìn)行軟件產(chǎn)品登記。這表明涉案軟件本身包含客戶端控制臺(tái)軟件，而且已經(jīng)通過(guò)功能測(cè)試。在改變硬件環(huán)境、設(shè)置不同服務(wù)器平臺(tái)的情況下，客戶端控制臺(tái)軟件需要測(cè)試、修改，進(jìn)行匹配性開發(fā)。本案所涉四川IP綜合網(wǎng)管二期測(cè)試使用的IFXpert探針硬件設(shè)備區(qū)別于軟件用戶手冊(cè)中的IFXpert控制器，由于服務(wù)器平臺(tái)設(shè)置的差異必然要求客戶端控制臺(tái)軟件作相應(yīng)的匹配性開發(fā)。只有在完成產(chǎn)品客戶端控制臺(tái)軟件開發(fā)和集成聯(lián)調(diào)的情況下，才有可能成功開出試點(diǎn)局。同樣，試點(diǎn)局的成功開出也同樣意味著產(chǎn)品客戶端控制臺(tái)軟件開發(fā)和集成聯(lián)調(diào)的完成。

2006年9月至10月，被告負(fù)責(zé)員工劉某、郭某某和王某等人的往來(lái)郵件及附件表明，被告積極籌備并在成都電信現(xiàn)網(wǎng)實(shí)施的IFXpertVoIP監(jiān)測(cè)系統(tǒng)測(cè)試通過(guò)實(shí)際撥測(cè)獲得成功，IFXpert系統(tǒng)對(duì)VoIP使用情況的檢測(cè)準(zhǔn)確率達(dá)到100%。由于撥測(cè)本身就是通過(guò)抽樣方式提供定量數(shù)據(jù)輸入進(jìn)行人工比對(duì)，其測(cè)試環(huán)境的局限和VoIP數(shù)據(jù)量的有限是由撥測(cè)方式?jīng)Q定的。被告在對(duì)其自身升級(jí)產(chǎn)品檢測(cè)時(shí)同樣采取該撥測(cè)方式。而且被告對(duì)上述檢測(cè)結(jié)果也予以了積極評(píng)價(jià)和認(rèn)可。2006年11月16日，劉某轉(zhuǎn)發(fā)郭某某的郵件附件載明，關(guān)于四川電信IP網(wǎng)管項(xiàng)目二期中的VoIP監(jiān)測(cè)，應(yīng)四川電信省公司要求，先于9月和10月在成都電信分別做了撥打測(cè)試，效果非常好，已經(jīng)提交了測(cè)試報(bào)告。2007年12月13日，北京某某公司與四川省電信有限公司簽署的四川電信2007年IP網(wǎng)管二期擴(kuò)容工程合同附件技術(shù)規(guī)范書載明本次工程中采用的IFXpert用戶行為分析與管控子系統(tǒng)已在上海電信成功商用于非法VoIP業(yè)務(wù)的分析與控制，在四川電信也完成了相應(yīng)的試點(diǎn)工作。這些事實(shí)表明針對(duì)VoIP監(jiān)控技術(shù)的試點(diǎn)局已經(jīng)成功開出，原告已經(jīng)按照合同約定完成轉(zhuǎn)讓技術(shù)的應(yīng)用、實(shí)現(xiàn)和效果。

本院認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制之下，伴隨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的是科技創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。在科技日新月異的時(shí)代，作為市場(chǎng)主體的企業(yè)只有準(zhǔn)確預(yù)判科技發(fā)展趨勢(shì)、合理評(píng)估與配置研發(fā)力量、不斷加強(qiáng)科技創(chuàng)新投入，才能適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，否則只能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。作為技術(shù)受讓方的企業(yè)應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確界定自己需要且符合市場(chǎng)需要的技術(shù)內(nèi)容。如果需要的技術(shù)內(nèi)容尚未完成、有待開發(fā)，則應(yīng)當(dāng)簽署技術(shù)開發(fā)合同并對(duì)開發(fā)內(nèi)容予以明確。技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一旦簽署，合同雙方均應(yīng)按照約定履行合同義務(wù)，不能因?yàn)樵燃s定的技術(shù)不能滿足目前的市場(chǎng)需要，而否定先前約定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。對(duì)于合同履行，雙方協(xié)商一致形成的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告可以作為直接證據(jù)，在雙方發(fā)生爭(zhēng)議沒有驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的情況下，同樣可以根據(jù)查明的事實(shí)綜合判定協(xié)議的履行情況。本案原告已經(jīng)履行轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的義務(wù)，理應(yīng)獲得相應(yīng)回報(bào)，被告應(yīng)當(dāng)向其支付協(xié)議約定的全部轉(zhuǎn)讓款。根據(jù)協(xié)議約定，被告未能按期支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，每超過(guò)期限一周，向原告支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的千分之一作為違約金，該違約金不超過(guò)協(xié)議總價(jià)人民幣XXX萬(wàn)元的5%即X.X萬(wàn)元。協(xié)議同時(shí)約定了被告分批支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的期限，由于雙方發(fā)生爭(zhēng)議沒有驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，故本院將2006年10月19日成都電信現(xiàn)網(wǎng)檢測(cè)報(bào)告經(jīng)劉偉修改回發(fā)之日視作試點(diǎn)局成功開出之日，并將這一天作為合同原先約定各筆付款期限的起算基準(zhǔn)。由于沒有證據(jù)表明產(chǎn)品客戶端控制臺(tái)軟件開發(fā)和集成聯(lián)調(diào)的完成之日，本院將其視同試點(diǎn)局成功開出之日。按照上述時(shí)間基準(zhǔn)計(jì)算的各筆轉(zhuǎn)讓款支付期限均在2007年12月15日之前。現(xiàn)原告選擇以2007年12月15日作為全部各筆轉(zhuǎn)讓款的支付期限，屬于其對(duì)自身權(quán)利的處分。原告以此期限作為起算點(diǎn)按照合同約定主張違約金，符合法律規(guī)定。根據(jù)上述起算時(shí)間截至法院判決前，計(jì)算的違約金已經(jīng)超過(guò)X.X萬(wàn)元。由于雙方協(xié)議約定違約金不超過(guò)X.X萬(wàn)元，故本院判決被告承擔(dān)X.X萬(wàn)元違約金。被告反訴沒有依據(jù)，本院不予支持。

四、裁判結(jié)果

1、被告（反訴原告）上海某某節(jié)點(diǎn)技術(shù)開發(fā)有限公司在本判決生效后七日內(nèi)向原告（反訴被告）上海某某軟件科技有限公司支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)人民幣XXX萬(wàn)元；

2、被告（反訴原告）上海某某某某技術(shù)開發(fā)有限公司在本判決生效后七日內(nèi)向原告（反訴被告）上海某某軟件科技有限公司支付違約金人民幣X.X萬(wàn)元；

3、駁回被告（反訴原告）上海某某某某技術(shù)開發(fā)有限公司的反訴請(qǐng)求。

如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百二十九條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。

五、裁判依據(jù)

《中華人民共和國(guó)合同法》第八條、第六十條、第六十一條、第一百零七條、第一百零九條。