（一）對(duì)海事行政許可的被許可人進(jìn)行監(jiān)督檢查的必要性

1、海事行政許可的監(jiān)督檢查仍存在問題

近年來，隨著海事法規(guī)的不斷完善，海事行政許可的適用范圍日漸廣泛，在海事行政管理中發(fā)揮了重要功能，與此同時(shí)，也出現(xiàn)了海事管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予許可后疏于監(jiān)管的問題，具體體現(xiàn)在：首先是海事管理機(jī)構(gòu)缺乏相應(yīng)的監(jiān)督檢查制度，對(duì)管理相對(duì)人的監(jiān)督檢查未形成制度，海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)許可實(shí)施情況的監(jiān)督檢查活動(dòng)雖然始終存在著，但隨意性較大，這就客觀上極易造成以下兩種情形：一是海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)被許可人放松后續(xù)的監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查走形式、走過場(chǎng)，難以對(duì)被許可人行政有效的監(jiān)督；二是容易造成海事管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查不規(guī)范，權(quán)力過大，責(zé)任太??；其次是海事管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)部門之間協(xié)調(diào)機(jī)制尚不完善。局內(nèi)負(fù)責(zé)海事行政許可的審批部門和負(fù)責(zé)日常監(jiān)督的部門未實(shí)現(xiàn)對(duì)被許可人審批情況與監(jiān)督檢查等信息的交流和共享，造成審批與事后監(jiān)督脫節(jié)。

針對(duì)上述海事行政許可中重許可審批，輕許可實(shí)施的監(jiān)督檢查的現(xiàn)象，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)制定對(duì)被許可人的監(jiān)督檢查制度，使海事行政許可的監(jiān)督檢查制度化、規(guī)范化。

2、《行政許可法》要求海事管理機(jī)構(gòu)落實(shí)監(jiān)督檢查責(zé)任

《行政許可法》第六十一條第一款規(guī)定“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責(zé)任。”該條明確了行政許可機(jī)關(guān)對(duì)被許可人的監(jiān)督檢查責(zé)任。另外，交通部制定的《交通行政許可監(jiān)督檢查及責(zé)任追究規(guī)定》只規(guī)定了內(nèi)部的監(jiān)督，未規(guī)定對(duì)被許可人的監(jiān)督檢查，所以按照《行政許可法》的要求，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快制定相應(yīng)的對(duì)被許可人的監(jiān)督檢查制度，完善海事行政許可的監(jiān)督檢查。

（二）對(duì)被許可人監(jiān)督檢查應(yīng)遵循的原則

海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)海事行政許可的后續(xù)監(jiān)督檢查一般不直接處分被許可人的權(quán)利和義務(wù)，只是對(duì)他們守法的情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，只有在發(fā)現(xiàn)被許可人不正當(dāng)行使權(quán)利或不履行法定義務(wù)時(shí)，海事管理機(jī)構(gòu)才另行依法作出實(shí)體性的撤消海事行政許可或行政處罰等決定。所以，海事管理機(jī)構(gòu)在監(jiān)督檢查過程中應(yīng)著重遵循以下原則。

1、便民原則

《行政許可法》第六十一條第一款規(guī)定了行政機(jī)關(guān)應(yīng)主要通過書面核查反映被許可人從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)情況的有關(guān)材料、履行監(jiān)督責(zé)任。所以海事管理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢查，原則上應(yīng)通過書面檢查的方式進(jìn)行，凡是能夠書面檢查的，要優(yōu)先使用書面檢查方式，盡量避免對(duì)被許可人實(shí)施行政許可活動(dòng)的干擾。但在某些特定情況下，通過書面方式難以達(dá)到監(jiān)督效果時(shí)，《行政許可法》六十二條授權(quán)行政機(jī)關(guān)在必要時(shí)可以依法進(jìn)行抽查、檢驗(yàn)、檢測(cè)和實(shí)地檢查，以便于行政機(jī)關(guān)履行監(jiān)督責(zé)任。但海事管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理對(duì)于被許可人而言是外部監(jiān)督，不可能參與其生產(chǎn)的全過程，只能通過法定的程序采取書面和現(xiàn)場(chǎng)抽查的方式，發(fā)現(xiàn)和制止違法行為。同時(shí)，監(jiān)督檢查還應(yīng)保持合理的頻率，避免干擾正常的海事行政許可活動(dòng)，增加被許可人的負(fù)擔(dān)。

2、海事行政許可監(jiān)督檢查結(jié)果公開原則

《行政許可法》六十一條第二款規(guī)定，行政機(jī)關(guān)應(yīng)將監(jiān)督檢查情況和處理結(jié)果歸檔，一方面便于對(duì)實(shí)施監(jiān)督檢查的執(zhí)法人員進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)也可以建立被許可人的信用檔案，增強(qiáng)其依法從事海事行政許可活動(dòng)的自覺性。按照公開原則，公眾有權(quán)查閱海事行政機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查的記錄。

3、抽樣檢查和突出重點(diǎn)相結(jié)合的原則

由于受到人力、物力、財(cái)力等條件的制約，海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)被許可人的監(jiān)管不可能面面俱到，這就要求在監(jiān)督檢查過程中掌握抽樣檢查和突出重點(diǎn)相結(jié)合的原則。一是對(duì)數(shù)量較大許可項(xiàng)目采取抽樣檢查的方式。如對(duì)船舶進(jìn)出港口許可，海事機(jī)構(gòu)不可能也不應(yīng)該對(duì)來港所有船舶進(jìn)行檢查，這樣的監(jiān)督檢查不僅浪費(fèi)大量的人力和物力資源，而且影響到對(duì)一些重點(diǎn)許可項(xiàng)目的后續(xù)監(jiān)督力度；二是對(duì)一些重要的、影響較大的有關(guān)航行安全和防污染的許可項(xiàng)目宜采取重點(diǎn)監(jiān)管的原則。如容易發(fā)生污染事故的船舶液體危險(xiǎn)貨物水上過駁作業(yè)，一些修建、改建和擴(kuò)建碼頭等大型水上水下施工作業(yè)，一般施工船舶多，通航環(huán)境密集，船舶容易發(fā)生交通事故。海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照突出重點(diǎn)的原則對(duì)上述作業(yè)的被許可人加強(qiáng)監(jiān)督管理。

（三）如何加強(qiáng)對(duì)被許可人的監(jiān)督檢查

1、建立海事行政許可監(jiān)督檢查制度

按照《行政許可法》六十一條規(guī)定，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全海事行政許可的監(jiān)督檢查制度，對(duì)從事海事行政許可事項(xiàng)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。建立和健全監(jiān)督檢查制度，不但能有助于被許可人在從事海事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)中依法履行義務(wù)，同時(shí)還能規(guī)范海事管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的程序和內(nèi)容，避免執(zhí)法人員在監(jiān)督檢查過程中濫用權(quán)力。

2、建立健全海事行政許可監(jiān)督檢查內(nèi)部聯(lián)系機(jī)制

對(duì)于一些相對(duì)重要的海事行政許可事項(xiàng)，海事行政許可的決定部門應(yīng)將許可的時(shí)間、地點(diǎn)等相關(guān)內(nèi)容及時(shí)通知負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的部門，建立各個(gè)業(yè)務(wù)管理部門的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，使監(jiān)督檢查部門有針對(duì)性地對(duì)被許可人進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查部門還要將監(jiān)督檢查結(jié)果及時(shí)反饋給許可的決定部門。

3、充分發(fā)揮其他個(gè)人和組織的監(jiān)督作用

《行政許可法》第六十五條規(guī)定“個(gè)人和組織發(fā)現(xiàn)違法從事行政許可事項(xiàng)的活動(dòng)，有權(quán)向行政機(jī)關(guān)舉報(bào)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)、處理”。海事行政機(jī)關(guān)由于受到人力、物力、財(cái)力等條件的制約，不可能采取“嚴(yán)看死守”方式對(duì)所有的被許可人實(shí)施普遍的監(jiān)督，這就需要發(fā)動(dòng)全社會(huì)的力量，調(diào)動(dòng)廣大人民群眾的積極性，才能對(duì)被許可人實(shí)施更有效的監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)被許可人的違法行為。尤其是那些涉及其他組織、個(gè)人利益的海事行政許可，從維護(hù)自身合法權(quán)益出發(fā)，個(gè)人和組織都有監(jiān)督的內(nèi)在動(dòng)力。所以，海事管理機(jī)構(gòu)在加強(qiáng)自身對(duì)被許可人的監(jiān)督力度時(shí)，還要積極創(chuàng)造條件，充分發(fā)揮其他個(gè)人和組織的監(jiān)督作用，以充分提高海事行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督效率和力度。對(duì)其他個(gè)人和組織，要建立暢通便捷的監(jiān)督渠道，公布舉報(bào)電話，設(shè)立舉報(bào)箱，并確保舉報(bào)電話有人值守，舉報(bào)箱定期開啟。

4、建立被許可人誠(chéng)實(shí)信用檔案

建立海事行政許可的被許可人誠(chéng)實(shí)信用檔案，連續(xù)記錄被許可人取得海事行政許可后履行許可中設(shè)定的范圍、條件等義務(wù)的情況。海事管理機(jī)構(gòu)按照監(jiān)督檢查的結(jié)果來評(píng)定被許可人的誠(chéng)實(shí)信用等級(jí)，按照“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”的原則對(duì)被許可人進(jìn)行監(jiān)督檢查。以對(duì)水上水下施工作業(yè)的后續(xù)監(jiān)管為例，海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)每個(gè)施工作業(yè)時(shí)間較長(zhǎng)的被許可人建立一個(gè)誠(chéng)實(shí)信用檔案，對(duì)每次隨機(jī)抽樣檢查進(jìn)行記錄，對(duì)檢查結(jié)果較好、評(píng)定的等級(jí)較高，切實(shí)按照海事行政許可中設(shè)定范圍、條件履行義務(wù)的被許可人，海事機(jī)構(gòu)可適當(dāng)延長(zhǎng)檢查周期，同時(shí)在被許可人辦理《許可證》年審、延期等事項(xiàng)上在法律允許范圍內(nèi)適當(dāng)簡(jiǎn)化手續(xù)，縮短辦理時(shí)間。對(duì)于檢查結(jié)果情況較差、評(píng)定等級(jí)較低的被許可人，海事機(jī)構(gòu)可適當(dāng)加大檢查頻度和力度，必要時(shí)按照規(guī)定停止其施工作業(yè)。建立誠(chéng)實(shí)信用檔案同樣適用數(shù)量較多的行政許可項(xiàng)目，如船舶進(jìn)出港簽證的辦理，海事處對(duì)所有來港船舶建立船舶安全管理的檔案和數(shù)據(jù)庫(kù)，通過對(duì)進(jìn)出港船舶抽樣檢查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)來港次數(shù)較少船舶或抽樣檢查結(jié)果較差船舶，海事處監(jiān)督員可登輪簽證并嚴(yán)格進(jìn)行檢查，對(duì)定期簽證船舶可縮短定期簽證周期或?qū)嵤┖酱魏炞C；對(duì)信用等級(jí)較高的船舶可適當(dāng)減少登輪檢查次數(shù)或一定時(shí)期內(nèi)免于登輪檢查。

5、源頭治理和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相結(jié)合，確保后續(xù)監(jiān)督管理的效果

對(duì)海事行政許可的后續(xù)監(jiān)督檢查，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，更應(yīng)注重源頭治理。現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管只能是短時(shí)間的、斷續(xù)的監(jiān)督檢查，缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性。被許可人全面了解自身的安全生產(chǎn)狀態(tài)，能及時(shí)解決生產(chǎn)過程中存在的問題，所以源頭治理容易從深層次采取預(yù)防措施，以河北海事局在黃驊港外航道整治工程為例，黃驊港外航道整治工程的施工船舶有100多艘，船舶流量大，極易發(fā)生海上交通事故，河北海事局采取了多項(xiàng)措施，加強(qiáng)對(duì)被許可人的監(jiān)督管理，一是和施工方、委托方共同創(chuàng)建平安工程建設(shè)，三方簽訂齊抓共管協(xié)議，共同加強(qiáng)施工過程中的船舶安全和防污染管理；二是三方聯(lián)合不定期到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，現(xiàn)場(chǎng)糾正檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，共同整治違章船舶；三是海事管理機(jī)構(gòu)聯(lián)合委托方，從源頭治理，用經(jīng)濟(jì)杠桿制約施工方和施工作業(yè)的船舶，委托方與施工方、施工方與分包隊(duì)伍分別簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議，如果作業(yè)船舶存在“三無”等不合格船舶或施工作業(yè)船舶發(fā)生交通和污染事故，委托方對(duì)施工作業(yè)單位、施工方對(duì)分包隊(duì)伍或作業(yè)船舶采取一定數(shù)量的經(jīng)濟(jì)制裁，促使施工方和分包隊(duì)伍自覺落實(shí)的安全管理責(zé)任，共同規(guī)范施工作業(yè)行為。